PDF《中节能太阳能股份有限公司 2019 年度第一期资产支持票据》

一、 备查文件.211

二、 查询地址.211

三、 网站.212 第十八章发行有关机构.213

一、 发起机构.213

二、 发行载体管理机构.213

三、 牵头主承销商/后续管理人.213

四、 联席主承销商/簿记管理人.214

五、 资金保管机构.214

六、 律师事务所.214

七、 信用评级机构.215

八、 会计师事务所/现金流预测机构.215

九、 集中簿记建档系统支持机构.215

十、 登记、托管、结算机构.216 十

一、 其他与发行有关的机构.216 中节能太阳能股份有限公司

2019 年度第一期资产支持票据募集说明书

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第一章释义 在本《募集说明书》中,除非文意另有所指,下列简称、术语具有如下含义:

一、相关机构

1、信托当事人 (1) 中节能太阳能/委托人/发起机构:系指中节能太阳能股份有限公司. (2) 受托人/受托机构/华能贵诚信托/发行载体管理机构:系指华能贵诚信托 有限公司,以及任何允许的继任机构. (3) 投资者:系指符合 《信托合同》 规定的资格、认购或受让 资产支持 票据 并受 交易文件 约束的合格主体. (4) 受益人:系指在本 信托 中享有 受益权 的人,也即 资产支持票据 持有人 . (5) 资产支持票据持有人:系指合法取得 资产支持票据 的 投资者 ,包 括首次认购和受让 资产支持票据 的 投资者 . 资产支持票据持有 人 根据其所拥有的 资产支持票据 享有 信托利益 、承担 信托财 产 风险. (6) 信托当事人:指受 《信托合同》 约束,根据 《信托合同》 享有权 利并承担义务的法律主体,包括 委托人 、 受托人 和 受益人 .

2、参与机构 (7) 发行载体管理机构: 系指华能贵诚信托有限公司, 以及任何允许的继任机 构. (8) 主承销商:系指 牵头主承销商 和 联席主承销商 . (9) 工商银行/牵头主承销商:系指中国工商银行股份有限公司. (10) 光大证券/联席主承销商/簿记管理人:系指光大证券股份有限公司. 中节能太阳能股份有限公司

2019 年度第一期资产支持票据募集说明书

6 (11) 资产服务机构:系指作为 《服务合同》 项下的 资产服务机构 的 中节能太阳能股份有限公司 ,或 《服务合同》 允许的继任机构. (12) 替代资产服务机构:系指 受托人 根据 《服务合同》 的规定任命 的 替代资产服务机构 ,以及任何允许的继任机构. (13) 资金保管机构/保管银行: 系指中国工商银行股份有限公司北京市分行或 《资金保管合同》 允许的继任机构. (14) 替代资金保管机构:系指 受托人 根据 《资金保管合同》 的规定 任命的 替代资金保管机构 ,以及任何允许的继任机构. (15) 上海清算所:系指银行间市场清算所股份有限公司.........