PDF《武汉千水环境科技股份有限公司》

公告编号:2019-012

1 证券代码:871092 证券简称:千水环境 主办券商:开源证券 武汉千水环境科技股份有限公司 关于公司

2018 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 武汉千水环境科技股份有限公司(以下简称"公司"或"千水 环境" )董事会,根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小 企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统 股票发行业务细则 (试行) 》 及 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) ―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等 相关规定,查阅了公司三会文件、股票发行募集资金账户的银行对账 单、支付凭证、验资报告、公司制度等相关资料,对2018 年度公司 募集资金存放和使用情况进行专项核查,核查情况及意见如下:

一、 募集资金基本情况 公司于

2018 年7月27 日召开的第一届董事会第十二次会议上审 议通过了 《关于的议 案》 , 该方案并经

2018 年8月13 日召开的

2018 年第一次临时股东大 会审议通过.

本次股票发行数量为 1,370,000 股,发行价格为每股人 民币 7.28 元,募集资金 9,973,600.00 元,缴存银行为中国光大银行 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任. 公告编号:2019-012

2 武昌支行,账号为 38320188000231144.本次募集资金到账时间为

2 018 年8月20 日,经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并 出具了编号为中喜验字【2018】第0119 号的《验资报告》 .

2018 年9月28 日,公司取得了全国中小企业股份转让系统出具 的股转系统函[2018]3360 号《关于武汉千水环境科技股份有限公司 股票发行登记的函》确认公司本次股票发行 1,370,000 股,全部为不 予限售股.

2018 年10 月,公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公 司办理了新增股份登记,无限售条件的股份于

2018 年10 月17 日在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让. 《人民共和国公司法》 、 《武汉千水环境科技股份有限公司章程》 (以下简称" 《公司章程》 ") 相关规定,会议的召集、召开合法有效.

二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金管理,提高募集资金的使用效率,根据相关 规定要求,公司制定了《募集资金管理制度》 ,对募集资金实行专户 存储管理,并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专 用. 本次募集资金设立了募集资金专项账户专户管理(户名:武汉千 水环境科技股份有限公司;

开户行:中国光大银行武昌支行;

账号: 38320188000231144) .公司与主办券商及商业银行签订了《募集资金 三方监管协议》 ,公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募 集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《2018 年 公告编号:2019-012

3 第一次股票发行方案》规定的用途使用.本次募集资金不存在控股股 东、 实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情 况, 也不存在取得全国中小企业股份转让系统本次股票发行股份登记 函之前使用本次股票发行募集的资金的情形. 公司已制定《募集资金管理制度》 ,并于