PDF《独立董事关于江西正邦科技股份有限公司》

五、关于回购注销部分

2015 年限制性股票和注销部分

2016 年及

2017 年股 票期权的独立意见 根据公司《限制性股票激励计划(草案) 》和《股票期权激励计划(草案) 》 以及有关法律、法规的相关规定,由于部分公司限制性股票及期权激励对象因个 人原因离职或考核不达标已不符合激励条件, 公司董事会决定对其已获授但尚未

3 解锁的全部限制性股票进行回购注销, 对已获授但尚未行权的全部股票期权进行 注销. 经核查,公司本次回购注销限制性股票和注销股票期权,符合《限制性股票 激励计划(草案) 》和《股票期权激励计划(草案) 》以及《上市公司股权激励管 理办法(试行) 》等有关法律、法规的规定,回购原因、数量及价格合法、有效, 且流程合规. 上述事项不会影响公司限制性股票激励计划和股票期权激励计划的 继续实施,不会影响公司的持续经营,也不会损害公司及全体股东利益.我们同 意公司回购注销限制性股票和注销股票期权.

六、关于回购注销部分

2017 年限制性股票的独立意见 根据公司 《2017 年股票期权与限制性股票激励计划 (草案) 》 以及有关法律、 法规的相关规定, 由于部分公司限制性股票激励对象因个人原因离职或考核不达 标已不符合激励条件, 公司董事会决定对其已获授但尚未解除限售的全部限制性 股票进行回购注销. 经核查,公司本次回购注销限制性股票,符合《2017 年股票期权与限制性 股票激励计划(草案) 》和《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的 规定,回购原因、数量及价格合法、有效,且流程合规.上述事项不会影响公司 限制性股票激励计划的继续实施,不会影响公司的持续经营,也不会损害公司及 全体股东利益.我们同意公司回购注销限制性股票.

七、关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 公司使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金, 有利于提高募集资金使 用效率,降低公司财务费用,符合公司全体股东的利益.公司本次使用部分闲置 募集资金临时补充流动资金符合《上市公司监管指引第

2 号--上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》 、 《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第

29 号:募集资金使用》中关于上市公司募集资金使用的有关规定;

没有与募集 资金项目的实施计划相抵触,不影响募集资金项目的正常进行,不存在变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情况.公司过去

12 个月内未进行证券投资等风 险投资,本次临时补充流动资金的募集资金,将仅限于与主营业务相关的生产经

4 营使用, 不进行证券投资等风险投资. 因此, 我们同意公司本次使用不超过 68,000 万元闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限不超过

12 个月,到期将以自有 资金归还至公司募集资金专用账户. (以下无正文)

5 江西正邦科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事 项的独立意见签字页: 独立董事: 黄新建 李汉国 二一八年一月十九日