PDF《2017年6月》

32 章《公司(清盘及杂项条文)条例》 「德意志交易所」(DB) 德意志交易所集团 「交易所」(Exchange) 参见「联交所」 「交易所参与者」(Exchange Participant) 交易所参与者指可在或经联交所进行买卖,并为根 《证券及期货条例》获发牌可进行证券/期货/期权交 易活动的公司 「Facebook」(Facebook) Facebook 公司 「财务顾问」(Financial Adviser) 建议创新初板上市申请人须委任的专业机构之一,其要 是第

6 类受规管活动(就机构融资提供意见)的持牌公 司,并须遵守证监会《操守准则》

4 「外国私人发行人」(Foreign Private Issuer) 美国《1933 年证券法》(经修订)第405 条及美国 《1934 年证券交易法》(经修订)第3b-4 条界定的词 语,指根夤勺⒉岢闪⒒蜃橹姆⑿腥,符合以 下两项条件者除外: (i) 发行人流通并具投票权的证券超过 50%直接或 间接由美国居民持有;

及(ii) 以下任何一项: a. 发行人大部分行政人员或董事为美国公民 或居民;

b. 发行人资产超过 50%位於美国;

或c. 发行人的业务主要在美国管理. 「金发局」(FSDC) 香港金融发展局 「创业板」(GEM) 联交所创业板,主板以外的另一市场 「《创业板谘询文件》」 (GEM CP) 刊发日期为

2017 年6月16 日的谘询文件:就建议进一 步修订《创业板上市规则》并相应修订《主板上市规 则》谘询市场意见 「恒生指数公司」(Hang Seng Index Company) 恒生指数有限公司,香港领先的指数编纂公司 「香港交易所」(HKEX) 香港交易及结算所有限公司 「国际证监会组织」(IOSCO) 国际证券事务监察委员会组织 「《国际证监会组织多边谅解 备忘录》」(IOSCO MMOU) 国际证监会组织《关於谘询及合作以及分享信息的多边 ?解备忘?》 「京东」(JD.com) 京东商城公司 「日本交易所」(JPX) 日本交易所集团 「上市文件」(Listing Document) 就申请上市而发出或拟发出的招股章程、通函或任何对 应文件(包括协议安排及介绍文件) 「《上市规则》」(Listing Rules) 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(「《主板 规则》」)及《香港联合交易所有限公司创业板证券上 市规则》(「《创业板规则》」)(另有指明除外) 「伦敦交易所」(LSE) 伦敦证券交易所 「主板」(Main Board) 联交所主板

5 「纳斯达克」或「NASDAQ」 (NASDAQ) 纳斯达克证券市场(NASDAQ Stock Market) 「新三板」(NEEQ) 全国中小企业股份转让系统,买卖公众有限公司股份的 场外系统 「创新板」

1 (New Board) 联交所在香港设立的全新上市板块,详细建议方案载於 本文件 「新经济」(New Economy) 行业包括生物技术、医疗保健技术、网路与直接行销零 售业、网际网路软体与服务、资讯技术服务、软体、电 脑与周边设备 「纽约交易所」(NYSE) 纽约证券交易所 「中国」(PRC) 中华人民共和国 「招股章程」(Prospectus) 《公司(清盘及杂项条文)条例》界定的招股章程 「认可司法权区」 (Recognised Jurisdictions) 根渡鲜泄嬖颉,於中华人民共和国、百慕达、开曼 群岛及香港此四个司法权区注册成立的公司符合提出上 市申请的资格要求 「认可美国交易所」 (Recognised US Exchange) 纽约交易所及纳斯达克 「联交所」(SEHK) 香港联合交易所有限公司 「证监会」(SFC) 证券及期货事务监察委员会 「证监会《操守准则》」 (SFC Code of Conduct) 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准 则》 「《证券及期货条例》」 (SFO) 香港法例第