PDF《平安证券股份有限公司 关于科睿特软件集团股份有限公司》

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6 平安证券股份有限公司 关于科睿特软件集团股份有限公司

2017 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 、 《关于发 布通知》等相关规定,平安证券股份有限公司(以 下简称"平安证券"或"主办券商")安排有关人员对科睿特软件集团股份有限公司 (以下简称"科睿特"或"公司")2017 年募集资金存放和使用情况进行现场核查, 现将核查情况做专项说明如下:

一、募集资金基本情况

(一)2017 年第一次股票发行基本情况 公司

2017 年3月16 日召开的第一届董事会第二十一次会议及

2017 年4月5日召开的

2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于公司股权激励股票发行方 案的议案》 ,批准采取股票定向发行的方式对部分现有股东、董事、监事和核心 员工共计

52 名对象进行股权激励.

本次股票发行价格为每股人民币 5.00 元,发 行不超过 1,200,000 股, 募集资金金额预计不超过 6,000,000.00 元 (含 6,000,000.00 元) . 经全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2017 年5月9日出具的股转系 统函[2017]2630 号文核准,公司正式实施经上述审议通过的《股权激励股票发行 方案》 ,该方案实施完毕后,公司募集资金总额为人民币 6,000,000.00 元.上述募 集资金已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天健验[2017]7-27 号《验 资报告》验证.公司此次股票发行总数为 1,200,000 股,其中有限售条件股份 1,200,000 股,无限售条件股份

0 股.本次股票发行的新增股票于

2017 年5月22 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让.

(二)2017 年第二次股票发行基本情况

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6 公司

2017 年5月25 日召开的第一届董事会第二十三次会议及

2017 年6月12 日召开的

2017 年第五次临时股东大会审议通过《2017 年第二次股票发行方案 的议案》 ,公司向易事特集团股份有限公司(深交所创业板上市公司,股票代码 300376)定向增发普通股 4,400,000 股,每股增发价格为人民币 5.3 元,募集资金 预计不超过 23,320,000.00 元(含23,320,000.00 元) . 经全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2017 年7月14 日出具的股转系 统函[2017]4271 号文核准,公司正式实施经上述审议通过的《2017 年第二次股票 发行方案》 ,该方案实施完毕后,公司募集资金总额为人民币 23,320,000.00 元. 上述募集资金已经北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)出具的中证天通 (2017)验字

1201003 号《验资报告》验证.本次公司股票发行总数为 4,400,000 股,其中有限售条件股份

0 股,无限售条件股份 4,400,000 股.本次股票发行的 新增股票于

2017 年7月31 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让.

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金存放情况

1、2017 年第一次股票发行募集资金存放情况 根据公司募集资金管理制度,针对公司

2017 年第一次股票发行,公司已与 主办券商及赣州银行股份有限公司青年支行签订《募集资金三方监管协议》 . 协议约定,本次股票定向发行的总募集资金人民币 6,000,000.00 元全部存放 于公司设立的专户: 账户名称:赣州科睿特软件股份有限公司 开户银行:赣州银行股份有限公司青年支行 银行账号:2830000103080005539