PDF《招募说明书（更新）》

摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书(更新) (2010年第2号) 基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行 重要提示 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金(以下简称 本基金 ) 于2004年2 月3日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]11号文《关于同意巨田基础 行业证券投资基金设立的批复》核准公开募集.

本基金的基金合同于2004年3月26日正式生效.本基金为契约型开放式基金. 本基金的基金合同已经根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》及其它有关规定进行修订.修订后的基金合同已于2004年10月20 日开始生效,基金合同全文已登载于本基金管理人网站. 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经 中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年9月26日,有关财务数据和 净值表现截止日为2010年9月30日(财务数据未经审计). 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书 目录

一、绪言

1

二、释义

1

三、基金管理人

3

四、基金托管人

10

五、相关服务机构

13

六、基金的募集

23

七、基金合同的生效

24

八、基金份额的申购与赎回.24

九、基金份额的非交易过户和转托管.29

十、基金的投资

29 十

一、基金的业绩

38 十

二、基金的财产

38 十

三、基金资产的估值

40 十

四、基金的收益分配

45 十

五、基金的费用与税收

46 十

六、基金的会计与审计

49 十

七、基金的信息披露

49 十

八、风险揭示

52 十

九、基金的终止与清算

54 二

十、基金合同的内容摘要.55 二十

一、基金托管协议的内容摘要.64 二十

二、对基金份额持有人的服务.70 二十

三、其他应披露事项

72 二十

四、招募说明书的存放及查阅方式.73 二十

五、备查文件

73 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书

1

一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 等有关法律法规以及 《摩 根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.