PDF《中海基金管理有限公司》

21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者

22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人

24、 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

5 会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,办理基金销售业务的机构

26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为中海基金管理有 限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期

31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过

3 个月

33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、分级运作周期:指本基金每

2 年为一个分级运作周期.第一个分级运作 周期自基金合同生效之日起至

2 个公历年后对应日止, 如该对应日为非工作日或 该公历年不存在对应日的,则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日;

本基金第一个分级运作周期后的各分级运作周期自本基金公告的分级运作周期 起始之日起至

2 个公历年后对应日止, 如该对应日为非工作日或该公历年不存在 对应日的,则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日

35、分级运作周期起始日:第一个分级运作周期起始日为基金合同生效日,

6 其后分级运作周期起始日以基金管理人公告为准

36、分级运作周期到期日:指分级运作周期届满的最后一日,如该对应日为 非工作日,则到期日为该日前的最后一个工作日

37、运作模式:本基金的运作模式为分级运作模式,每2年为一分级运作周 期,按分级运作周期滚动的方式运作

38、基金份额分级:指基金合同生效后,本基金的基金份额划分为惠祥 A 份额、惠祥 B 份额两级份额,两者的份额配比原则上不超过 7∶3;