PDF《中海基金管理有限公司》

两级 份额在分级运作周期内封闭运作,仅在开放日(或开放期)开放申购、赎 回等业务

39、惠祥 A 份额:指中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 A 份额. 惠祥 A 份额根据基金合同的规定获取约定收益,基金合同生效后分级运作周 期内每

6 个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放期不开放申购, 只开放赎回)

40、惠祥 B 份额:指中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥 B 份额. 本基金在扣除惠祥 A 份额的约定收益后的全部剩余收益归惠祥 B 份额享有, 亏损以惠祥 B 份额的资产净值为限由惠祥 B 份额承担;

基金合同生效后分级 运作周期内每一年开放一次,接受申购与赎回申请(分级运作周期到期日 之前一个工作日不开放申购与赎回)

41、惠祥 A 份额的开放期:在分级运作周期内,惠祥 A 份额自分级运作周 期起始日起每

6 个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放期不开放 申购,只开放赎回) ;

其中每个分级运作周期内惠祥 A 份额的前

3 个开放期既 开放赎回也开放申购,开放期为每个分级运作周期起始日起每

6 个月的对应日 (如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日, 则为该日之前的最后一个工 作日)及其前一个工作日,其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日,该对应 日为申购开放日;

每个分级运作周期内惠祥 A 份额的第

4 个开放期只开放赎回, 开放日为分级运作周期到期日.在分级运作周期内除惠祥 A 份额的开放期以外

7 的时间本基金不接受惠祥 A 份额的申购与赎回申请

42、惠祥 B 份额的开放日:在分级运作周期内,惠祥 B 份额自分级运作周 期起始日起每一年开放一次,接受申购与赎回申请(分级运作周期到期日之 前一个工作日不开放申购与赎回) ,开放日为分级运作周期起始日次年的对应 日 (如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个 工作日)的前一个工作日,但每个分级运作周期的到期日之前一个工作日不开 放申购和赎回. 惠祥 B 份额的开放日与惠祥 A 份额的第

2 次赎回开放日为同一日

43、惠祥 A 份额的基金份额折算:指分级运作周期内分级运作周期起始日 起每

6 个月的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该 日之前的最后一个工作日),惠祥 A 份额的基金份额净值调整为 1.000 元,其 基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为

44、惠祥 B 份额的基金份额折算:指分级运作周期到期日,惠祥 B 份额的基 金份额净值调整为 1.000 元,其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为. 若惠祥 B 份额发生保本偿付,则不进行基金份额折算

45、基金份额参考净值:指本基金分级运作周期内,基金管理人在计算基金 资产净值的基础上,采用 虚拟清算 原则分别计算并公告惠祥 A 份额和惠祥 B 份额的基金份额参考净值,其中,惠祥 A 份额、惠祥 B 份额的基金份额参考净值 计算日不包括惠祥 A 份额、惠祥 B 份额的开放日(或开放期) .基金份额参考净 值是对两级基金份额价值的一个估算, 并不代表基金份额持有人可获得的实际价 值

46、惠祥 B 份额的保本周期:指基金管理人为惠祥 B 份额提供保本的期限. 本基金惠祥 B 份额的保本周期每