PDF《重庆钢铁股份有限公司 2018 年度独立董事履职报告》

二、独立董事年度履职概况

2018 年度公司董事会进行了换届选举,报告期内独立董事工作由两 届独立董事共同完成. 截止

2018 年12 月31 日, 公司有

3 名独立董事, 达到了公司董事人数的三分之一,符合上市公司建立独立董事制度的要 求.

(一)出席会议情况

2018 年度公司召开

9 次董事会会议,5 次审计委员会会议,2 次薪 酬与考核委员会会议以及

4 次提名委员会会议,除第六届审计委员会第 八次会议独立董事王振华授权委托独立董事辛清泉出席、第五届薪酬与 考核委员会第四次会议独立董事王振华授权委托独立董事徐以祥出席外, 其他独立董事均出席上述其应出席的全部会议.

2018 年度公司召开

3 次股东大会,除独立董事辛清泉未出席公司

2018 年第一次临时股东大会, 独立董事王振华、 黄钰昌未出席公司

2017 年年度股东大会外,其他独立董事均出席应出席的股东大会. 我们勤勉尽责,积极出席相关会议,事前与公司董事会秘书及相关 人员沟通交流,认真审议会议各项议案,对相关事项做出审慎周全的判 断和决策. 我们认为

2018 年度公司董事会的召集和召开程序符合相关法 律法规的要求.

(二)2018 年年报审计期间工作情况 在公司年度审计师进场前, 我们与公司年度审计师就

2018 年度审计 工作计划、审计重点等进行交流;

沟通和交流的重点事项包括公司与千 信国际开展的重大购销业务往来、应收账款预期信用损失准备的计提以 及相应的内部控制等方面;

审计过程中我们保持与年度审计师的持续交 流;

初审后,我们与年度审计师召开会议沟通初审意见,就2018 年度与 千信国际重大购销业务往来的商业背景、应收账款预期信用损失评估方 法、潜在内控风险和相应的应对措施等重点关注问题与年审注册会计师 进行了充分的沟通,详细了解公司管理层的应对措施,了解会计师获取 的审计证据情况,并就沟通记录形成了书面意见.

(三)关注公司日常经营 我们保持与公司董事会和管理层的沟通,定期审阅公司董秘专递、 公司信息摘编,积极了解公司生产经营、财务状况以及规范运作等方面 的情况,并利用自身的专业知识和工作经验提出相关意见和建议,积极 有效履行独立董事的职责.

三、独立董事年度履职重点关注及发表意见事项

(一)关联交易情况 作为独立董事,我们严格按照《上市公司治理准则(2018 年修订) 》 、 《上海证券交易所股票上市规则(2018 年修订) 》 、 《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》及《重庆钢铁股份有限公司关联交易实施细则》 等制度的要求,基于独立判断的立场,就公司《服务与供应协议》项下 发生的交易发表独立意见,认为公司持续关联交易在日常业务中订立, 按照一般商业条款进行,且根据有关交易的协议进行,条款公平合理, 是公司正常生产经营的需要且符合公司股东的整体利益;

公司根据实际 情况调整

2018 年度日常管理交易程序合法合规, 交易公平、 公开、 公允, 不存在损害公司和股东利益的情形.2018 年度持续关联交易实施情况未 超过有关预计上限.

(二)对外担保情况 我们根据中国证监会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及中国证监会和中 国银监会联合发布的证监发【2005】120 号《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》的有关规定,对报告期内公司对外担保情况进行了认真 核查: