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A31 2017年3月1日 星期三 信息披露 isclosure D 博士眼镜连锁股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人 ( 主承销商):中德证券有限责任公司 特别提示 博士眼镜连锁股份有限公司 ( 以下简称 发行人 、 博士眼镜 或 公司 )首次公开发 行股票是根据 《 证券发行与承销管理办法》 ( 证监会令[第121号],以下简称 《 管理办法》 )、 《 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 ( 证监会令[第123号])、 《 首次公开发行股票 承销业务规范》 ( 中证协发[2016]7号,以下简称 《 业务规范》 )、 《 首次公开发行股票配售细 则》 ( 中证协发[2016]7号,以下简称 《 配售细则》 )和《首次公开发行股票网下投资者管理 细则》 ( 中证协发[2016]7号,以下简称 《 投资者管理细则》 )、 《 深圳市场首次公开发行股票 网上发行实施细则》 ( 深证上[2016]3号,以下简称 《 网上发行实施细则》 )及《深圳市场首 次公开发行股票网下发行实施细则》 ( 深证上[2016]3号,以下简称 《 网下发行实施细则》 ) 等相关规定首次公开发行股票并拟在创业板上市.

本次发行的初步询价和网下发行均采用深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 )网下发 行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 中国结算深圳分公 司 )登记结算平台进行.关于网下发行电子化的详细内容,请查阅深交所网站 ( www.szse.cn) 公布的 《 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》 ( 深证上[2016]3号)的相关规定. 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化,敬请投资者重点关注, 主要变化如下:

1、投资者在2017年3月2日(T日)进行网上和网下申购时无需缴付申购资金. 本次网下发 行申购日与网上申购日同为2017年3月2日(T日).其中,网下申购时间为9:30-15:00,网上申购 时间为9:15-11:30,13:00-15:00.

2、发行人和保荐人 ( 主承销商)将根据初步询价情况,按照申购价格由高到低进行排序, 并且剔除申购总量中报价最高的部分, 剔除的申购量不低于所有网下投资者拟申购总量的 10%. 如被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时,该档价格的申购 将按照拟申购数量由少至多依次剔除,如果申购价格和拟申购数量都相同的则按照申报时间 由晚至早的顺序依次剔除,直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除数量的要求. 当最高申报 价格与确定的发行价格相同时,对该价格的申报可不再剔除,剔除比例可低于10%. 剔除部分 不得参与网下申购.

3、网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购.

4、网下投资者应根据 《 博士眼镜连锁股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网 下发行初步配售结果公告》 ( 以下简称 《 网下初步配售结果公告》 ),于2017年3月6日(T+2 日)16:00前,按最终确定的发行价格与初步配售数量,及时足额缴纳新股认购资金. 网上投资者申购新股中签后,应根据 《 博士眼镜连锁股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》 ( 以下简称 《 网上中签结果公告》 )确保 其资金账户在2017年3月6日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投 资者所在证券公司的相关规定. 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人 ( 主承销商)包销.