PDF《Public Disclosure Authorized》

80 年代中期以来持续进行的改革已经使中国远离政府主导的创新模式,但 一个以企业为主体、市场为导向的技术创新体系还没有建立起来.建立这样一个体 系也必须面对若干挑战. 首先,尽管近年来企业已经取代公立科研院所成为研发活动的主要执行者, 但主导研发活动的还不是私营企业,而是国有企业.2006 年,大中型国有企业执 行了中国研发开支的 34%,而内资私营企业的份额只有 3.5%.而另一方面,2006 年,内资私营大中型企业每百万元研发投入所产生的专利申请数比国有大中型企业 高出 1.8 倍,每百名科学家和工程师拥有的专利数高出 1.9 倍. 其次,市场体制在促进创新方面还没有发挥应有作用.市场制度不完善,例 如定价机制扭曲、监管薄弱、进入和退出壁垒以及公平竞争障碍,都倾向于抑制企 业投入创新的积极性.需求方激励机制DD例如政府采购和标准制定DD的使用仍 然处在初期阶段.在这种环境下,即使是追求利润最大化的私营企业,也可能会没 有太大动力去追求创新和技术进步,特别是如果还存在着实现短期利润最大化的其 他途径,就更是如此. 第三,私营部门的创新能力还很薄弱.过去十年中,新创办的私营企业迅速 增加,中国的私营部门经历了一个起飞式增长的过程.从2000 到2006 年,私营企 业数量增加了 1.8 倍.多数中国私营企业的规模都明显小于行业平均规模,由经验 不足的业主和经理人员管理,资本密集度较低,技术简单.这些企业在技术应用、 改进和创造方面的能力非常有限.世界银行于

2006 到2007 年在重庆和浙江针对

367 家中小企业(多数为私营企业)开展了一项调查,了解中小企业创新活动面临 的制约(以及重庆这样的西部地区与浙江这样的沿海地区的区别).调查表明,中 小企业的创新活动受到多种因素困扰,包括人才短缺、利用外部机会和资源的能力 不足、难以获得优质创新服务,以及缺乏资金. 第四,风险投资业的生态系统DD支持该行业的制度性基础设施DD尚未得 到充分发展.中国的本土风险投资行业尽管起步相对较早(80 年代中期),并得 到了政府的有力支持,但仍然处在发展初期.这很大程度上是因为,要形成一个充 满活力的风险投资行业,所需要做的事情更多的是创造一个良好的生态系统,而不 仅仅是建立大量风险投资企业并向其投资.目前,在这个生态系统的若干重要方 面,都还存在一定差距.

4 建议 要促进中国政府提出的以企业主体的创新,需要政府、企业和金融部门采取 一致行动.政府能够发挥什么作用?本报告的基本建议是:(1)采取平衡战略;

(2)建立正确的激励机制;

(3)提高私营企业的能力;

(4)强化风险投资业的 生态系统. 采取平衡战略 中国企业的创新能否成功,关键取决于创新的努力在多大程度上能围绕中国 经济可持续发展这一总体目标而展开.要确立这样一种导向,需要在很多方面采取 一种平衡的战略.首先是技术创造和技术应用、改进之间的平衡.如同很多发展中 国家(例如印度)一样,中国也可以从持续的技术应用和技术改进中获益.考虑到 创造就业岗位方面的压力,在技术创造和技术应用、技术改进之间寻求平衡尤为重 要. 第二,相对于市场,政府在推进创新方面要发挥适当的作用.为保证中国工 业所采用的技术充分反映中国的比较优势,技术创新的微观经济决策最好留给企业 和市场确定. 第三是自主和开放之间的平衡.对于中国企业而言,技术自主的最佳水平并 非其最高水平,而是能够最好地服务于企业技术能力提高、最终促进中国经济可持 续发展的水平. 第四是研发投入和其他创新要素DD例如科技人才和基础设施DD之间的平 衡,这些要素的供给对研发投入的效率有关键影响.随着研发投入占 GDP 的比例达 到2%的目标,政府非常需要更加关注研发投入DD特别是公共研发投入DD的效 果和效率. 建立正确的激励机制 由于市场制度的发育和私营部门的壮大都尚需时日,中国政府在建立和加强 创新激励机制方面可以采取如下措施: ? 继续努力推动私营部门持续发展;