PDF《股票代码：600188 股票简称：兖州煤业》

10、公司具备实施本激励计划的条件: (1)公司治理结构规范,股东大会、董事会、经理层组织健全,职责明确. 外部董事(含独立董事,下同)占董事会成员半数以上;

(2)董事会薪酬委员会全部由外部董事构成,且委员会制度健全,议事规 则完善,运行规范;

(3)内部控制制度和绩效考核体系健全,基础管理制度规范,建立了符合 市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系;

(4)发展战略明确,资产质量和财务状况良好,经营业绩稳健;

近三年无 财务违法违规行为和不良记录;

(5)符合证券监管部门规定的其他条件.

11、本激励计划获授的股票期权行权的业绩条件如下表所示: (1)授予业绩考核:以2015 年-2017 年净利润均值为基数,2017 年度净利 润增长率不低于 130%, 且不低于同行业平均水平;

2017 年度每股收益不低于 1.17 元/股,且不低于同行业平均水平. (2)行权业绩考核: 行权期 业绩考核条件 第一个行权期

1、以2015年-2017年净利润均值为基数,2019年度净利润增长率不低于 139%,且不低于同行业平均水平;

2、2019年度每股收益不低于1.20元/股,且不低于同行业平均水平. 第二个行权期

1、以2015年-2017年净利润均值为基数,2020年度净利润增长率不低于 149%,且不低于同行业平均水平;

2、2020年度每股收益不低于1.25元/股,且不低于同行业平均水平. 兖州煤业

2018 年A股股票期权激励计划

4 第三个行权期

1、以2015年-2017年净利润均值为基数,2021年度净利润增长率不低于 159%,且不低于同行业平均水平;

2、2021年度每股收益不低于1.30元/股,且不低于同行业平均水平. 注: ①根据中国证监会行业分类结果,选取同行业 采矿业-煤炭开采和洗选业 分类下的全 部A股上市公司.同行业样本若出现业务结构发生重大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本 极值,兖州煤业董事会将在考核时剔除或更换样本. ② 净利润增长率 指标以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算 依据,下同. ③每股收益指扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润与公司总股本的比 率.在激励计划有效期内,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份增发等影响 公司总股本数量事宜, 所涉及的公司股本总数将做相应调整, 每股收益目标值随公司股本总 数调整做相应调整.

12、公司承诺单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女未参与本激励计划.

13、本公司所有激励对象承诺,因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏, 导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本计划所获 得的全部利益返还公司.

14、 公司承诺不为激励对象就本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其 他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保.

15、 本计划经兖矿集团有限公司审批并报山东省人民政府国有资产监督管理 委员会备案,并经公司股东大会(包括类别股东大会,下同)审议通过后方可实 施. 公司股东大会在对本计划进行投票表决时,独立董事应当就本计划向所有的 股东征集委托投票权, 并且公司在提供现场投票方式的同时提供网络投票的方式.