PDF《鲁信创业投资集团股份有限公司》

(二)融资募资情况.公司通过多渠道融资保障资金来源, 多措并举促进资金良性循环.2018 年,在严控金融风险和去杠 杆的监管导向下, 资管新规与减持新规对公司募资及退出的进度 产生一定的不利影响.公司董事会提前绸缪,多措并举,切实保 证资金头寸,并合理控制资产负债率水平. 1. 债务融资方面,继续发挥银行融资传统优势、创新多元 化债权融资方式.年内维持

13 亿元银行授信额度,根据业务资 金需求以较低利率水平取得中期银行贷款

3 亿元.年内推动

5 年以上

10 亿元中期票据注册、 启动

5 年以上

10 亿元公司债券和 创新创业公司债申报工作(已于

2019 年4月顺利完成首期

5 亿 元发行工作) ,做到资产端与资金端的期限匹配. 2. 私募股权融资方面, 顺利完成鲁信新动能创投母基金的 募资及设立.搭建公司母子基金架构,优化上市公司-母基金- 子基金三级体系,扩大公司支持创新创业企业、 助力新旧动能转 换的资金规模.

9 3. 优化退出策略,加快投资循环.加大存量项目在一级市 场退出力度,提高资金使用效率,年内东岳氟硅项目退出回笼资 金2.5 亿元. 加强二级市场研判, 平衡公司资金需求与退出收益, 在2018 年二级市场股价低迷的不利条件下,抓住有利减持时机 在相对价格高位减持了部分上市项目公司股票,累计回笼资金 3.1 亿元.

(三) 内部管理情况.持续优化内部管理,激发企业发展内 生动力. 1. 深化改革,推动基金化转型向更高阶段迈进.2018 年, 公司以纳入国务院国资委 双百企业 为契机,不断寻求公司在 体制机制、 激励约束等方面的深层次改革, 为做强做大公司主业、 激发公司创新活力创造良好环境;

不断探索基金在产融结合、业 务协同等方面的创新发展,加快基金化 2.0 转型. 2. 完善机制, 打造市场化人力资源管理体系. 人既尽其才, 则百事俱举,公司始终重视人力资源体系建设和管理.通过内部 培养和高端人才招聘,加强团队建设,完善人事管理制度,完善 考核及薪酬分配体系,充分调动激发员工干事热情. 3. 稳中求进、进中提质,推动实体产业良性发展.2018 年公司实体产业混改工作全面完成, 管理体制进一步理顺, 集中 管控能力和资源配Z能力显著提高, 现场管理水平不断优化.技 术创新再上新台阶,产业发展再添新活力.2018 年,公司参与 的2个国家科技重大专项课题全部通过验收,两课题共申请

3 10 项发明专利、1 项实用新型专利、2 项授权发明专利;

主持修订 《固结磨具-包装》国家标准和《普通磨料-铬刚玉》行业标准, 参与修订《固结磨具-一般要求》国家标准.子公司鲁信四砂磨 具以 高品质磨料磨具系列产品制造技术 荣获

2018 年度磨料 磨具行业最高技术成就一等奖.安全环保两项重点任务常抓不 懈,形成 全员、全过程、全方位、全天候 的管控格局,全面 实现安全生产.

(四)风险防控工作情况.2018 年,面对经济下行压力和 风险事件频现的资本市场, 董事会增强忧患意识, 严守风险底线, 全面加强风险防控工作, 积极开展风险排查,不断提升主动管理 能力. 1. 完善内控制度体系建设,提升内部管理规范化水平.加 强基金运营体系建设, 从廉洁从业、 运营管理、 风险控制等方面, 优化梳理基金管理关键环节相关制度,补充完善《基金运营指 引》 , 提升内部管理规范化和标准化水平. 开发构筑信息化平台, 优化内控管理流程,提高管理效率. 2. 加强基金风险管控.公司严格遵照监管要求,持续加强 全面风险管控与合规管理,建立全面、有效、责任明晰的内控合 规工作机制,持续开展基金合规性审计工作,培育良好的风险管 理文化.组织开展年度风险辨识、评估、应对工作,继续做好风 险辨识评估及全面风险管理工作. 3. 强化投资项目管控.加大项目投资各个阶段的风险控