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第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人都伟云、主管会计工作负责人郑爱竹及会计机构负责人(会计主管人员)郑爱竹保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整. 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【重要风险提示表】21. 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 公司治理风险 股份公司成立后,公司建立了由股东大会、董事会、监事会和 高级管理层组成的公司治理结构, 制定了较为完备的 《公司章程》 、 三会 议事规则、 《关联交易管理办法》 等规章制度, 明确了 三会 的职责划分.但股份公司成立时间较短,特别是公司股票在全 国中小企业股份转让系统挂牌后,将对公司治理提出了更高的要 求,而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程. 因此,短期内公司治理仍存在不规范的风险 公司内部控制风险 股份公司设立前, 公司的法人治理结构不完善, 内部控制欠缺, 股份有限公司设立后,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应 企业现阶段的内部控制体系. 但是, 随着公司业务规模的不断扩大, 公司需要对市场开拓、财务管理、存货管理等内部控制流程进行同 步升级完善以匹配扩大的产能和规模,这将对各部门工作的协调 性、严密性、连续性提出更高的要求.如果公司管理层水平不能适 应公司规模扩张的需要, 组织模式和管理制度未能随公司规模的扩 大而及时调整和完善,公司将面临经营管理风险. 行业竞争风险 目前, 公司主要产品所处锂离子电池模组制造行业正处于快速 发展阶段,拥有广阔的市场前景,吸引了众多公司参与,产业链的 分工走向精细化, 越来越多的公司加入或准备加入到产业链中来抢 占市场份额,竞争趋向激烈,虽然公司在锂离子电池模组制造行业 具有良好的竞争优势,能够有效的满足客户需求,在市场上赢得了 较好的声誉,但是,锂离子电池模组制造行业内竞争日益加剧,如6果公司不能够持续提高公司产品技术优势及客户满意度, 则可能使 公司在市场竞争中处于不利地位. 人才流失的风险 公司的主要产品依赖于研发技术的稳步提升, 公司的核心技术 研发不可避免地依赖专业人才,特别是核心技术人员,故公司面临 依赖核心技术人员的风险,同时也面临核心技术人员流失的风险. 核心技术人员的流失可能导致以专有技术为主的核心技术流失或 泄密,以及不能及时根据行业涌现的新业务、新需求而革新技术, 将使公司主营业务丧失竞争优势而对公司的生产经营造成一定影 响. 存货余额较高的风险