PDF《宏岳塑胶集团股份有限公司 兴业证券股份有限公司关于》

1 宏岳塑胶集团股份有限公司 兴业证券股份有限公司关于 《宏岳塑胶集团股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见》 的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司《关于宏岳塑胶集团股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见》已 收悉, 感谢贵公司对宏岳塑胶集团股份有限公司申请全国中小企业股份转让系统 挂牌转让文件的审核.

兴业证券股份有限公司(以下简称 主办券商 或 兴业 证券 )作为宏岳塑胶集团股份有限公司(以下简称 公司 、 股份公司 或 宏岳塑胶 )在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商,已会同宏岳塑胶 以及大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 会计师 )、北京中伦文 德(武汉)律师事务所(以下简称 律师 )对贵公司提出的反馈意见进行了认 真讨论与核查,并逐步落实后进行了书面说明,涉及需要相关中介机构核查及发 表意见的部分,已由各中介机构分别出具了核查意见.涉及对《宏岳塑胶集团股 份有限公司公开转让说明书》(以下简称 公开转让说明书 )和其他挂牌申请 文件进行修改或补充披露的部分,已按照《宏岳塑胶集团股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见》(以下简称 反馈意见 )的要求对公开转让说明书和其他挂 牌申请文件进行了修改和补充披露.如无特别说明,本回复的简称或名词释义与 公开转让说明书中的相同. 本回复中的字体代表以下含义: ? 宋体: 反馈意见所列问题 ? 宋体: 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 ? 楷体: 对公开转让说明书进行补充披露、更新 现公司、主办券商就《反馈意见》提及的问题答复如下:

一、公司特殊问题

1、针对实际控制人身兼多职.请主办券商及律师补充核查该事项对公司规 范治理的影响,说明如何保证公司内部控制有效执行、是否存在风险以及整改措

2 施,就公司内部控制是否存在缺陷、能够充分、合理、有效执行发表意见. 【券商回复】 经查阅公司董事、监事、高级管理人员填写的关联方调查表及其出具的声明 与承诺;

并查阅了股份公司成立以来的董事会、监事会、股东大会的会议相关文 件,公司实际控制人的兼职情况具体如下表所示: 姓名 本公司职务 兼职单位 兼职职务 兼职单位与本公司 的关系 马君 董事长兼总 经理 宏岳建材 执行董事兼总经理 公司的全资子公司 汇信化工 执行董事兼总经理 公司的全资子公司 湖北宏岳 执行董事 公司的全资子公司 河北德吉新能源开发 有限公司 董事 实际控制人马君持 股4%的公司 河北欣德商贸有限公 司 执行董事 实际控制人马君持 股25%的公司 秦皇岛吉商联合会 会长 无关系 秦皇岛工商业联合会 执行委员 无关系 周红梅 副董事长 宏岳建材 监事 公司的全资子公司 汇信化工 监事 公司的全资子公司 湖北宏岳 监事 公司的全资子公司 马骞时 董事 秦皇岛自由港网络有 限公司 执行董事 实际控制人马骞时 控制的公司 河北欣德商贸有限公 司 经理 实际控制人马骞时 控制的公司 经核查,宏岳建材、汇信化工及湖北宏岳系公司的全资子公司,受公司的控 制,实际控制人马君、周红梅受公司委派担任三家子公司的执行董事、经理及监 事,符合《宏岳塑胶集团股份有限公司子公司管理制度》的相关规定,不会对公 司规范治理存在重大影响. 秦皇岛吉商联合会、 秦皇岛工商业联合会系民间组织、 行业协会,并不实际进行生产经营,实际控制人马君担任会长、执行委员等职务 不会对公司规范治理产生重大影响.河北德吉新能源开发有限公司、河北欣德商 贸有限公司系实际控制人马君持股的公司,并由其任董事、执行董事,经核查, 马君未实际参与该两家公司的经营,仅按照该两家公司章程的规定履行其董事、 执行董事的职责.秦皇岛自由港网络有限公司、河北欣德商贸有限公司系实际控