PDF《长江证券股份有限公司》

3 年期间累计发生 10月 武汉长兴集团有限公司 2,000,000.00 2015年3月2015年6月 非经营性 武汉长兴电器发展有限 公司 156,817.30 2015年10月2015年12月 非经营性 武汉长兴集团有限公司 314.48 2015年12月2015年12月 非经营性 武汉长兴电器发展有限 公司 1,572.40 2015年12月2015年12月 非经营性 武汉倍诺德开关股份有 限公司 314.48 2015年12月2015年12月 非经营性 武汉泰易德钣金机柜有 限公司 314.48 2015年12月2015年12月 非经营性 武汉长兴集团有限公司 27,500.00 2016年2月2016年4月 非经营性 武汉长兴电器发展有限 公司 434,116.66 2016年2月2016年4月 非经营性 武汉倍诺德开关股份有 限公司 22,500.00 2016年2月2016年4月 非经营性 武汉泰易德钣金机柜有 限公司 27,500.00 2016年2月2016年4月 非经营性 根据公司与长兴集团、长兴电器、泰易得、倍诺德的书面说明,公司与长兴 集团、长兴电器、泰易得、倍诺德之间就前述资金占用事项不存在任何形式的纠 纷或潜在纠纷,且在公司资金占用期间,公司未发生因流动资金不足而影响公司 正常生产经营的情形. 上述占用资金均未对利息进行约定,也未收取资金占用费. 另根据公司的书面说明,经核查,报告期末(2016 年2月29 日,下同)至 申报审查期间,与报告期相比,公司的关联方未发生变化. 4. 公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的决策程序 (1)项目组审查公司历年股东大会决议、董事会决议、公司内部规章制度 及公司《章程》 ,公司筹划申请挂牌前,因缺乏规范治理意识,公司未建立关联 交易相关决策制度,报告期内,公司于

2015 年12 月23 日前发生的关联交易事 项未履行相关决策程序,2015 年12 月23 日前发生的关联方资金占用存在程序 瑕疵. (2)2015 年12 月23 日,公司召开

2015 年度第三次临时股东大会,审议 通过了公司《章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《关联交易管理

4 制度》 ,前述章程及制度规定了关联方及关联交易的认定、关联交易定价应遵循 的原则、关联股东、关联董事对关联交易的回避制度等,明确了关联交易决策的 程序,为关联交易的公允性提供了制度保障,并采取必要的措施对股东的利益进 行保护.前述关联交易相关规定制定后,公司严格按照《关联交易管理制度》对 关联交易事项进行审批.报告期内,公司为关联方代扣社保、代付

2015 年度年 终奖等事项,已经履行了由公司总经理审批、董事会备案的程序,符合公司《关 联交易管理制度》的相关规定. (3)2016 年4月23 日,公司召开

2016 年度第二次临时股东大会,全体股 东对公司报告期内的全部关联交易事项进行了确认. (4)报告期末至申报审查期间,公司向关联方销售材料发生的经营性资金 占用已按公司《关联交易管理制度》履行了内部决策程序. 5. 公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的规范情况 为了规范关联方资金占用情形, 公司在 《公司章程》 及 《关联交易管理制度》 中对防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金事项进行了明确规定. 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员向公司出具了《关于规 范和减少关联交易的承诺函》及《关于避免关联方资金占用的承诺函》 . 经核查,截至