PDF《江苏洛凯机电股份有限公司》

江苏洛凯机电股份有限公司 Jiangsu Luokai Mechanical &

Electrical Co.

, Ltd . (常州市武进区洛阳镇永安里路

101 号) 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人(主承销商) (北京市东城区建国门内大街

28 号民生金融中心 A 座16-18 层) 江苏洛凯机电股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-2 声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 江苏洛凯机电股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-3

第一节 重大事项提示

一、公开发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股 份的承诺

1、发行人股东洛辉投资、洛腾投资、洛盛投资承诺: (1)自发行人首次公 开发行的股票在证券交易所上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购 该部分股份;

(2)发行人上市后

6 个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价 均低于发行价(如在此期间除权、除息的,将相应调整发行价) ,或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价(如在此期间除权、除息的,将相应调整发行价) , 承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长

6 个月;

(3) 承诺人所持有的股票在上 述锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价(如在此期间除权、除息 的,将相应调整发行价) ;

(4)上述锁定期满后,如本单位自然人股东在发行人 担任董事、监事或高级管理人员的,在担任期间本单位每年转让的股份不超过所 持发行人股份总数的 25%;

该董事、监事或高级管理人员离职后半年内本单位 不转让所持发行人的股份.

2、发行人股东电科创投、润凯投资、添盈投资承诺: (1)自发行人首次公 开发行的股票在证券交易所上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购 该部分股份;

(2)上述锁定期满后,如本单位自然人股东在发行人担任董事、监 事或高级管理人员的, 在担任期间本单位每年转让的股份不超过所持发行人股份 总数的 25%;

该董事、监事或高级管理人员离职后半年内本单位不转让所持发 行人的股份.

3、发行人实际控制人谈行、臧文明、汤其敏、谈建平、陈明承诺: (1)自 发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起