PDF《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金》

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)

2016 年第

1 期 基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第

1 期1重要提示

(一)诺安中证创业成长指数分级证券投资基金(以下简称 本基金 ) 经中国证券监 督管理委员会

2011 年10 月25 日证监许可【2011】1705 号文核准公开募集,本基金的基金 合同于

2012 年3月29 日正式生效.

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本《招募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受 能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理 人提醒投资者 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风 险,包括:市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等. 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征.从本基金所分离的两类基 金份额看,诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征;

诺安进取份额具有高风险、高 预期收益的特征.本基金以一元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金 投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值.

(四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金 的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和投资人的风险承受能力相适应. 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核.本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016年3月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计). 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第

1 期2目录第一部分 绪言.3 第二部分 释义.3 第三部分 基金管理人.8 第四部分 基金托管人.21 第五部分 相关服务机构.22 第六部分 基金份额的分类与净值计算规则.44 第七部分 基金的募集.47 第八部分 基金合同的生效.47 第九部分 诺安稳健份额与诺安进取份额的上市交易.47 第十部分 诺安创业成长份额的申购与赎回.48 第十一部分 基金的份额配对转换.58 第十二部分 基金的投资.60 第十三部分 基金的业绩.69 第十四部分 基金的财产.69 第十五部分 基金财产的估值.70 第十六部分 基金的收益与分配.74 第十七部分 基金的费用与税收.75 第十八部分 基金份额折算.77 第十九部分 诺安稳健份额与诺安进取份额的终止运作.84 第二十部分 基金的会计与审计.85 第二十一部分 基金的信息披露.85 第二十二部分 风险揭示.89 第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.93 第二十四部分 基金合同内容摘要.96 第二十五部分 基金托管协议摘要.115 第二十六部分 对基金份额持有人的服务.123 第二十七部分 其他应披露事项.125 第二十八部分 招募说明书存放及查阅方式.127 第二十九部分 备查文件.127 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书(更新)-2016 年第