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河南全宇制药股份有限公司 股票发行方案

1 河南全宇制药股份有限公司 Henan Quanyu Pharmaceutical Co.

,Ltd.

2017 年首次股票发行方案 主办券商 (住所:深圳市福田区福华一路

115 号投行大厦

20 层) 二一七年一月 河南全宇制药股份有限公司 股票发行方案

2 声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性 承担个别和连带的法律责任. 根据《证券法》的规定,本公司的经营与收益的变化,由本公司 自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 河南全宇制药股份有限公司 股票发行方案

3 目录

一、 公司基本信息.5

二、 发行计划.5

三、 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析.14

四、 其他需要披露的重大事项.15

五、 本次股票发行相关中介机构信息.15

六、 有关声明.17 河南全宇制药股份有限公司 股票发行方案

4 释义本次股票发行方案中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 本公司、公司、发行人 指 河南全宇制药股份有限公司 股东大会 指 河南全宇制药股份有限公司股东大会 董事会 指 河南全宇制药股份有限公司董事会 监事会 指 河南全宇制药股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《河南全宇制药股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《发行方案》 指 《河南全宇制药股份有限公司

2016 年首次股票发行 方案》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行)》 《投资者适当性管理细则 (试行)》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 则(试行)》 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 第一创业、主办券商 指 第一创业证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 河南全宇制药股份有限公司 股票发行方案

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一、 公司基本信息

(一) 公司名称:河南全宇制药股份有限公司

(二) 证券简称:全宇制药

(三) 证券代码:833430

(四) 法定代表人:王峰

(五) 董事会秘书:李伦

(六) 注册地址:河南省南阳市内乡县工业园

(七) 办公地址:河南省南阳市内乡县工业园

(八)

电话:377-65317005

(九)

网址:http://www.nyqyzy.com

二、 发行计划

(一) 发行目的 全宇制药本次股票发行募集资金主要用于支付新厂工程建设 和配套设施的合同款项、引进新药生产技术、偿还部分银行贷款及 补充公司流动资金,以满足公司快速发展的资金需求,保证公司经 营业绩的持续增长.此外,本次股票发行还将优化公司财务结构, 提高公司运营水平、盈利水平和抗风险能力,进一步提升综合竞争 力,增强公司的持续经营能力.

(二) 发行对象 1.本次股票发行对象 本次发行为向不特定对象非公开发行. 河南全宇制药股份有限公司 股票发行方案

6 本次股票发行对象为具备做市商资格的证券公司、私募基金、投 资机构,以及公司董事、监事、高级管理人、核心员工等符合《全国 中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013 年12 月30 日修改)相关规定的投资者. 如认购对象为私募投资基金管理人或私募投资基金, 则私募投资 基金管理人或私募投资基金应按照《证券投资基金法》、《私募投资 基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办 法(试行)》等相关规定履行了登记备案程序. 2.现有股东优先认购安排 本次股票发行的认购方式为现金认购,按照《全国中小企业股份 转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条的规定: 挂牌公司股 票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权 优先认购. 每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在 公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积. 公司章程对优先认 购另有规定的,从其规定. 由于目前《公司章程》中并未对优先认购做出限制性规定,公司 现有在册股东均自愿放弃对本次股票发行的优先认购权,并签署了 《放弃优先购买权声明》,因此,本次股票发行中,现有股东不享有 优先认购权. 3.本次股票发行的认购方式为现金认购,支付方式为银行转账.