PDF《上海柴油机股份有限公司 治理专项活动自查报告和整改计划》

股票简称: 上柴股份 上柴 B 股 股票代码:

600841 900920 编号: 临2007-011 上海柴油机股份有限公司 治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

一、 特别提示:公司治理方面存在有待改进的问题

1、公司网站上有关投资者关系板块内容更新不及时.

2、公司内部信息沟通不畅,各个主要控股子公司在重大信息报 告流程执行方面尚需进一步加强.

3、公司尚未按照中国证监会要求制定《募集资金管理制度》 .公 司将在此次整改过程中,制定相关制度文件.

二、公司治理概况 公司自

1993 年在上海证券交易所上市以来, 严格按照 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 和上海证券交易所 《股票上市规则》 的要求, 高度重视上市公司规范运作, 不断加强与完善公司法人治理, 已经形成公司股东、决策层、经营层权责明确、有效制衡的法人治理 结构,符合中国证监会的相关要求.基本情况如下:

1、股东和股东大会 本公司控股股东为上海电气集团股份有限公司(2727HK) ,实际 控制人为上海电气(集团)总公司.上海电气(集团)总公司为上海 市国有资产监督管理委员会全资子公司. 本公司具有充分的自主经营能力,与控股股东、实际控制人及其 所属企业,以及其他股东,在业务、资产、人员、机构及财务方面实 行 五分开 , 严格保持独立性, 没有股东侵害公司利益的情况发生. 自公司 A、B 股上市以来,海内外股东对公司经营、公司治理完善等 提出了很多有益的意见,对改善公司经营管理水平、改善信息披露质 量和投资者关系管理均起到了促进作用, 从而提高了对投资者的回报 水平. 董事会与股东能够持续保持对话,股东大会制度建立、健全了与 股东沟通的有效渠道,公司经营层积极听取股东的意见和建议,确保 所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权. 公司设有网站(www.sdec.com.cn) ,投资者、客户可以通过互联 网网站了解公司业务发展和经营方面的信息.

2、董事和董事会 董事会的有效运作和科学决策,是良好公司治理的核心.本公司 董事会现有董事

9 名,其中股东董事

4 名,管理层董事2名,独立董 事3名.三名独立董事分别为行业、财务、法律方面的专家.专业多 元化的董事结构为本公司董事会带来了具有丰富业务经验的专家, 董 事会能够有效地作出独立判断. 除出差等特殊情况外,公司各董事均能够亲自出席董事会会议, 以谨慎态度勤勉行事,并对所议事项发表明确意见;

因故不能亲自出 席董事会会议的,均办理了授权委托书;

公司各董事均能够认真阅读 公司财务报告、公司专项报告、简报,能够及时关注媒体上与公司有 关的重大报道, 及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已 经发生的或者可能发生的重大事件及其影响, 能够及时向董事会指出 公司经营活动中存在的问题. 公司各董事均能够认真履行《公司法》第一百四十八条、一百四 十九条规定的和社会公认的其他忠实义务和勤勉义务. 公司董事会下设提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战 略委员会等专门委员会.