PDF《上海柴油机股份有限公司 治理专项活动自查报告和整改计划》

3、公司内部信息沟通不畅 公司有多个子公司,子公司管理对公司经营业绩具有重要影响. 公司制定了《重大信息内部报告制度》 ,积极贯彻该制度的执行,但 各个主要控股子公司在重大信息报告流程执行方面尚需进一步加强.

4、公司投资管理制度需要进一步完善 公司虽然已建立了较为完善的内部管理制度,但随着我国证券市 场的快速发展,企业投资、融资活动的不断发生以及金融衍生产品的 不断推出,市场竞争日趋激烈,公司的内部管理体系需要不断加强和 完善.

5、董事会专门委员会运作需进一步完善 公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会, 各专门委员会对董事会负责, 但各专业委员会具体工作展开还有待于 进一步深化和落实;

存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运 作在我国还缺少实际经验,其人员安排、决策功能与董事会基本上重 叠.

四、整改措施、整改时间及责任人

1、问题

1 的整改措施:完成对公司网站 www.sdec.com.cn 中投 资者关系栏目的优化,并保证内容及时更新. 整改时间:7 月中旬前. 责任人:汪宏彬、陆帆

2、问题

2 的整改措施:公司做好网络投票的技术准备工作,今 后在条件允许情况下考虑采取网络投票, 或在交通便利的场地安排召 开股东大会等方式,扩大社会公众股东参加股东大会的范围. 整改时间:在日常工作中不断加强完善 责任人:汪宏彬

3、问题

3 的整改措施:以公司文件形式将按照最新法规要求制 定的《信息披露事务管理办法》下发至公司各部门及子公司,并以此 参照执行.通过子公司归口管理部门,加强各个主要控股子公司在重 大信息报告流程的执行,强化公司信息披露管理工作. 整改时间:在7月30 日前 责任人:张玉祥、张捷

4、问题

4 的整改措施:定期审视、梳理公司现有的各项规章制 度、各种程序和各类措施,修订或补充相关制度,如拟定《募集资金 管理办法》等,减少 有令不行,无令可行、令不可行 情况.结合 《上市公司内部控制指引》和证监公司字[2007]28 号 加强上市公 司治理专项活动 的自查事项内容,定期对公司管控风险进行自评, 进一步建立健全内部控制体系, 使公司的各项内控制度更加系统和完 整. 整改时间:7 月31 日前拟定《募集资金管理办法》 ,今后结合公 司实际不断加强和完善内控制度. 责任人:孙瑜、张玉祥

5、问题

5 的整改措施:公司通过加强专门委员会下属的工作小 组力量,做好相关会议的准备工作;

各工作小组组织公司相关人员, 对具体议题进行专项讨论;

采取灵活的会议方式;

定期提供相关资讯 等,由此更好地发挥董事会专门委员会在公司经营管理中的作用. 整改时间:在日常工作中不断加强完善 责任人:汪宏彬、张玉祥

五、有特色的公司治理做法

1、加强对董事、监事、高级管理人员信息沟通.随着资本市场 的不断发展,各类法律法规及监管文件的发布频率和力度都有所加 强.董事会秘书室通过邮件或信件将公司每月股价走势、市场传闻、 公司动态、有关最新政策法规等信息传递给董事、监事、高级管理人 员.通过公司董事、监事、高级管理人员对上市公司有关运营情况的 了解,对相关法律、法规持续培训或学习,使董事、监事、高管及有 关负责人能够及时了解公司的实际情况,了解最新的政策动向,以保 证决策的正确性.