PDF《上海柴油机股份有限公司 治理专项活动自查报告和整改计划》

3、监事和监事会 本公司监事会现有成员

7 名,其中职工代表监事3名.监事会制 定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序,以确保监事 会的有效监督.监事会通过定期召开会议、听取管理层的工作报告和 专题汇报、进行调研考察等方式,对公司的经营状况、财务活动、董 事和高级管理人员的履职情况进行检查和监督.

4、经理层 公司根据《公司章程》规定的程序聘任经理,公司制定了《总经 理工作细则》 ,对经理层依法履行职责提供了制度保障.经理层能够 对公司日常的生产经营实施有效控制, 能够认真执行董事会的各项决 议, 及时完成董事会决议通过的各项任务, 能够保持经营层的稳定性.

5、内控机制 公司建立了以股东大会为权力机构、董事会为决策机构、经理层 为执行机构和监事会为监督机构的内控机制.公司董事会、监事会和 管理层依法运作,根据法律、法规的相关规定制定了较为完善的内部 控制制度,制度涵盖了投资、财务、人事、战略管理等方面.

6、激励约束机制 本公司借鉴了国内外先进的人力资源管理制度和激励机制, 逐步 建立一个多层次、多角度,物质激励与非物质激励、近期激励与中远 期激励、正向激励与负向激励相结合的员工激励体系,并注重员工的 职业生涯规划、福利保障和教育培训,积极维护员工权益,提供发展 机会和富有竞争力的薪酬待遇.

7、信息披露管理 本公司董事会和管理层一直高度重视信息披露工作. 公司制订了 《上海柴油机股份有限公司信息披露制度》 ,并下发实行.公司指定 董事会秘书协调和组织信息披露事务,在重大决策过程中,从信息披 露的角度征询董事会秘书的意见. 为进一步健全和完善信息披露的相 关制度和工作流程,公司建立了重大信息汇报机制,从体制上完善信 息披露的相关工作流程,为更好地履行好信息披露职责奠定了基础. 上市以来,本公司坚持按照法律、法规的要求,真实、准确、完整、 及时地披露信息, 较好地履行了信息披露义务, 不断提高透明度.

8、投资者关系管理 本公司非常注重与投资者沟通交流, 不断完善与投资者的沟通机 制,注重加强与投资者的双向沟通.本公司制定了《投资者关系管理 制度》 ,开通了投资者电话专线、专用电子邮箱,并在公司网站设置 了 投资者关系 栏目,认真接受各种咨询,还通过接待投资者来访 等方式,加强与投资者的沟通.

三、公司治理存在问题及原因 公司按《公司法》及上市公司规范要求建立了较为完整、合理的 内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比 较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面 需要做出改进:

1、公司网站上有关投资者关系板块内容更新不及时 公司网站中更多只是对公司整体情况或业务板块进行报道, 使得 投资者通过公司网站首页无法全面了解有关公司治理、业绩等情况. 因此,公司在网站内容更新方面需要进一步加强,需要进一步优化投 资者关系栏目,以便投资者了解公司经营近况及相关定期报告情况.

2、没有实行股东大会网络投票表决方式 自公司上市以来,除股权分置改革股东会议外,公司的股东大会 召开方式仅限于现场会议,没有通过网络投票等方式进行表决,在今 后的工作中要加强这方面的工作,积极采取多种方式召开股东大会, 以进一步保护中小投资者的参与权.