PDF《包头明天科技股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和...》

5、关于公司独立性:公司具有完整独立的业务和经营运作机制,与控股股 东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到 五独立 ,公司具有独立的业务 及自主经营能力. 董事会、 监事会和内部机构能够独立运作. 公司经理、 副经理、 董事会秘书、财务负责人等没有在股东及其关联企业中兼职.公司大股东积极支 持上市公司的发展,严格规范自己的行为,通过股东大会行使出资人的权利,未 超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动.

6、关于信息披露与透明度:近期公司按照上交所有关规定,修订了《公司 信息披露事务管理制度》 ,规定了定期报告的编制、审议和披露程序;

重大事件 的报告、传递、审核和披露程序等一系列规定.公司以自愿性信息披露为原则, 严格按照法律、法规和《公司章程》 、 《信息披露制度》的规定,在不涉及敏感财 务信息、商业秘密的基础上,主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产

3 生较大影响的信息,确保所有股东有平等的权利获得信息,维护全体股东的合法 权益.

7、公司依照上交所《上市公司内部控制指引》指导意见,对公司内控体系 进行了梳理完善.公司建立了较为完善的内部控制管理体系,涵盖了财务管理、 经营管理、物资采购、投资管理、项目管理、对外担保等整个经营管理过程.实行ERP 管理系统,实现了对整个过程的事先计划、事中控制、事后处理的控制 与决策功能等多方面的有效管理;

建立了重大决策事项的审批管理程序,财务内 控制度责权明确,审批程序规范,有效地控制了资金不必要的支出,确保资金合 理有效利用;

人力资源管理依法建立了劳动用工和薪酬分配制度.公司经营管理 机制科学规范,能够有效地控制风险.

8、关于其他治理情况:公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》和中国证监会、上海交易所发布的《上市公司章程指引》、 《 上市公司股东大会规则》等有关文件精神,公司对《公司章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等进行了修订.

三、公司治理存在的问题及原因

1、公司投资关系管理尚需进一步改进和加强 公司自上市以来,一直致力于加强投资者关系管理工作,并依据《公司投资 者关系管理制度》 , 积极主动与广大投资者加强沟通, 增进投资者对公司的了解. 随着中国的资本市场以前所未有的速度稳健发展, 上市公司股权分置改革顺 利实施,上市公司作为市场主体,必须不断深入研究、创新和加强投资者关系管 理工作,努力拓宽与投资者的沟通渠道,以适应新形势下的资本市场.在全体股 东已形成共同利益基础上, 公平对待所有股东, 实现企业价值与投资价值的均衡.

2、公司各类内控制度需持续完善,加大执行力度 公司虽然已建立了较为完善的内部管理制度, 但随着我国证券市场的快速发 展,证监会、交易所等相关文件的发布,公司的内部管理体系需要不断加强和完 善,着力提高公司治理水平,有效提高风险防范能力,以适应新形势下的中国经 济.

3、加强公司内部高级管理人员的内控制度培训 随着《公司法》、《证券法》、新会计准则的颁布实施及资本市场的不断发 展,各类法律法规及监管文件的发布频率和力度都有所加强.公司董事、监事、