PDF《包头明天科技股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和...》

4 高级管理人员由于工作精力所限, 有时候存在不能及时掌握法律法规及文件精神 的情况, 需要公司进一步做好上市公司相关法律、 法规在公司董事、 监事、 高管、 负责信息披露事务和规范运作方面的相关人员等范围内的持续培训工作, 使公司 董事、监事、高管、负责信息披露事务和规范运作方面的相关人员熟知法律、行 政法规,并且不断加以更新,才能进一步加强公司规范运作的意识,提高公司整 体工作的效率和公司科学决策能力和规范运作水平.

四、整改措施、整改时间及责任人

1、进一步加强公司的投资者关系管理工作 公司按照 《公司法》 、 《证券法》 、 中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,结合公司实际情况,在原有《公 司信息披露管理办法》的基础上,重新制定《信息披露事务管理制度》 ,保证公 司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,并严格遵守执行,增强公司信息 披露的透明度.同时,公司在已提供的电话咨询、公司网站、联系邮箱、投资者 服务热线和接待投资者来访等多种方式与投资者进行沟通的同时, 将不断学习借 鉴先进经验,结合公司发展需要,探索有效投资者关系管理的多层次、多渠道的 投资者沟通机制、沟通渠道和互动交流平台,形成主动、充分的信息披露机制, 加强与投资者的联系, 促进他们对公司的了解和认同, 保障中小投资者的参与度, 增强公司经营管理的透明度,保护投资者利益. 整改时间:在公司日常工作中不断探索、学习、加强和完善 责任人:董事会秘书关明

2、持续完善公司的各类内控制度,加大执行力度. 公司虽然已建立了较为完善的内部管理制度,但随着我国证券市场的快速 发展,上市公司迫切需要运用先进的内控理论和方法,强化内部控制,提高管理 水平,以适应新形势、新经济下发展需要.公司将按照上交所《上市公司内控制 度指引》及最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定和要求,结合公司实际情 况,进一步修订、完善内控制度,以确保公司规范运作.并在建立健全和完善公 司各项内控制度的同时, 严格执行力度, 强化内部管理, 有效提高风险防范能力. 整改时间:结合公司实际不断加强和完善 责任人:董事长程东胜、总裁刘建良、财务总监于振亭、董事会秘书关明

3、加强公司内部高级管理人员的有关法律法规及内控制度培训

5 随着《公司法》 、 《证券法》等法律法规的修改完善和颁布实施,与证券市场 相关的各项规则制度正在不断修改、制定和完善.为了更好地持续推进公司规范 运作和合规经营,公司将根据中国证监会《关于发布及相关实施细则的通知》 (证监公司字[2005]147 号) ,公司将进一 步加强董事、 监事、 高管人员和相关人员的后续培训工作, 组织参加中国证监会、 上海证券交易所及内蒙古监管局等上级部门组织的对上市公司董事、监事、高级 管理人员及相关人员规范运作的相关法律法规、规章制度、以及信息披露制度等 方面的持续培训.并通过聘请专业人士来公司授课或者培训、自学、网上学习、 开座谈会等多种形式来提高各自规范运作的意识,强化董事、监事、高级管理人 员行为自律意识,完善公司治理结构,进一步提高公司整体规范运作水平. 整改时间:在公司日常工作中不断加强和完善 责任人:总裁刘建良、董事会秘书关明