PDF《株洲宏达电子股份有限公司》

(4)公司内审部负责定期对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理 地预计各项投资可能的风险与收益;

(5)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以 聘请专业机构进行审计;

(6)公司将根据深圳证券交易所的相关规定,披露报告期内投资产品及相 关的损益情况.

六、对公司的影响 公司坚持规范运作、防范风险,在保证募集资金投资项目建设和公司正常经 营的情况下,使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,不会影响公司募集资金 投资项目实施和主营业务的正常开展.通过进行适度的现金管理,可以提高资金 使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报,充分保障 股东利益.

七、相关审核审批情况及独立意见

1、董事会审议情况

2019 年1月30 日,公司第二届董事会第三次会议审议了《关于继续使用部 分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集 资金投资项目进度和公司正常生产经营的情况下, 使用部分闲置募集资金和自有 资金适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品,闲置募集资金总 额不超过人民币 15,000 万元,自有资金总额不超过人民币 8,000 万元,使用期限 自公司股东大会审议通过之日起

12 个月内.

2、独立董事意见 公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理有利于提高资金的使 用效率,增加资金运营收益,符合公司和全体股东的利益,符合《上市公司监管 指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律、法规和规范性文件的规定.公司本次使用闲置募集资金进行现金管理没 有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不存在变相改变募集资金用途的行 为,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,决策和审议程序 合法合规. 同意公司使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金,不超过 8,000 万元的自有资金进行现金管理,自公司股东大会审议通过之日起

12 个月内,资 金可在上述额度范围内滚动使用.

3、监事会审议情况

2019 年1月30 日,公司第二届监事会第二次会议审议通过《关于继续使用 部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,经全体监事审议表决,一 致同意公司使用不超过 15,000 万元闲置募集资金, 不超过 8,000 万元自有资金进 行现金管理,自公司股东大会审议通过之日起

12 个月内,资金可在上述额度范 围内滚动使用.

4、保荐机构意见 广发证券对公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进 行了核查,查阅了公司董事会材料、监事会材料及独立董事意见.经核查,保荐 机构认为: (1)公司拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项,已经公 司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过,全体独立董事 亦发表了明确同意的独立意见,该事项尚需取得公司股东大会同意后方可实施. 上述事项审批程序符合法律、法规及公司相关规定;

(2)公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项可以提升募 集资金使用效率,不影响募集资金投资项目正常实施及正常生产经营活动,不存 在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东利益的情形. 综上所述, 广发证券对宏达电子本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行 现金管理的事项无异议.