PDF《Disclosure》

行使资产抵押权后尚有债务未偿还的,再执行保证担保偿还相关债务;

行使资 产抵押权和履行保证担保后尚有债务未偿还的,再执行股份质押权偿还剩余未偿还债务.

2、关联关系 本次为公司公开发行可转换公司债券提供担保的担保主体为:持股5%以上股东张全槐先生;

公司董事、副 总经理王金华先生;

公司董事长、实际控制人董大伦先生控制的贵阳臣功房地产开发股份有限公司. 此外,董 大伦先生为公司董事王文意先生的姐夫;

王金华先生担任贵阳臣功房地产开发股份有限公司董事. 根据 《 公司法》、 《 证券法》、 《 深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》、 《 深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规和 《 公司章程》的规定,上述担保事项构成关联交易.

3、表决情况 公司于2019年5月31日召开了第六届董事会第三次会议,审议通过了《 关于公司部分资产为公司发行可 转换公司债券提供担保的议案》、 《 关于公司股东为公司发行可转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》、 《 关于公司实际控制人控制的其他企业为公司发行可转换公司债券提供担保暨关联交易的议案》, 关联董事 就上述事项进行了回避表决. 上述议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议批准. 独立董事俞建春先生、钟承江先生和罗建光先生对上述事项予以事前认可,并经认真审核后发表了同意 的独立意见.

4、上述关联交易不构成 《 上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组,不需要经过有关部门批准.

二、关联方基本情况

1、关联方张全槐先生为公司持股5%以上股东,截至2019年5月20日,其持有公司7,042,790股股份,占公 司总股本的比例为6.01%,该股东未在公司担任其他职务.

2、关联方王金华先生担任公司董事、副总经理,截至2019年5月20日,其持有公司4,402,830股股份,占公 司总股本的比例为3.76%.

3、关联方贵阳臣功房地产开发股份有限公司为公司实际控制人、董事长、总经理董大伦先生控制的企业, 与公司为同一实际控制人. 其基本情况如下: 公司名称:贵阳臣功房地产开发股份有限公司 企业性质:其他股份有限公司(非上市) 公司住所:贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区火炬大道高新路80号 法定代表人:董大伦 注册资本:3305.1万元 统一社会信用代码:91520115785471303B 经营范围:一般经营项目:房地产开发、销售;

物业管理. 成立时间:2006年04月11日

三、担保事项的基本情况 公司拟公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币17,730.00万元 ( 含),拟采用土地或房屋等 资产抵押、股份质押、保证相结合的方式提供担保,具体如下:

1、公司将拥有的部分土地或房屋等资产作为公司本次可转债抵押担保的担保物,提供担保额度为可转债 本金不超过1亿元( 含1亿元)及其利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的合理费用,担保的受益人为全体债 券持有人,以保障本次可转债的本息按照约定如期足额兑付.

2、 持股5%以上股东张全槐先生将其合法拥有的部分公司股票作为本次部分可转换公司债券质押担保的 质押物,提供担保额度为可转债本金不超过人民币4,200万元( 含4,200万元)及其利息、违约金、损害赔偿金 及实现债权的合理费用;