PDF《中国中煤能源股份有限公司》

2、近三年股票发行上市情况 (1) H股发行情况 根据本公司2006年8月23日召开的2006年第一次临时股东大会决议、 国务院国资委 《关 于中国中煤能源股份有限公司转为境外募集公司的批复》(国资改革[2006]1134号)、 中国证监会《关于同意中国中煤能源股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监 国合字[2006]27号),并经香港联交所同意,本公司于2006年在境外首次发行H股3,733,330,000股(含超额配售486,956,000股),发行价格为每股4.05港元,并于2006 年12月19日在香港联交所主板上市(股票代码:1898),募集资金在扣除发行费用后的 净额为144.66亿元. 中国中煤能源股份有限公司2007年年度报告

10 H股发行上市后, 本公司的总股份为11,733,330,000股, 包括7,626,667,000股内资股 及4,106,663,000股H股,分别占本公司总股本的65%和35%. 2007年6月4日,国家工商行政管理总局向本公司换发《企业法人营业执照》,公司类 型登记为股份有限公司(上市),注册资本和实收资本登记为11,733,330,000元. 上述H股发行后,本公司的股本结构为: 截止2007年12月31日 单位:股 股东 所持股份数 股权比例(%) 中国中煤能源集团公司 7,626,667,000 65.00 H 股股东 4,106,663,000 35.00 总计 11,733,330,000 100.00 除上述股本变化外,截至本报告期末,本公司不存在其它的股本变更. (2) A股发行情况 根据本公司2007年9月7日召开的2007年第一次临时股东大会决议,以及中国证监会 《关于核准中国中煤能源股份有限公司首次公开发行股票的通知》(证监许可[2008]99 号)批准,本公司首次公开发行1,525,333,400股A股;

经上海证券交易所《关于中国中 煤能源股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》 (上证上字[2008]10号)批准, 本公司A股股票于2008年2月1日在上海证券交易所上市. 本次A股发行价格为16.83元 (股 票代码:601898),发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方 式进行,其中网下向询价对象配售343,200,400股,网上向社会公众投资者发行 1,182,133,000股,募集资金在扣除发行费用后的净额为253.20亿元. 中国中煤能源股份有限公司2007年年度报告

11 A股发行上市后,本公司的总股份增加至13,258,663,400股,包括本公司控股股东中 国中煤能源集团公司(「中煤集团」)持有的7,626,667,000股A股、H股股东持有的 4,106,663,000股H股和本次发行A股股东持有的1,525,333,400股A股, 分别占本公司总股 本的57.52%、30.97%和11.51%. 2008年3月20日,国家工商行政管理总局向本公司换发《企业法人营业执照》,公司 类型登记为股份有限公司(上市),注册资本和实收资本登记为13,258,663,400元. 上述A股发行上市后股本结构为: 单位:股 股东名称 股份类别 持股数(股) 比例(%) 中国中煤能源集团公司(SS) A 股7,626,667,000 57.52 H 股股东 H 股4,106,663,000 30.97 本次发行 A 股股东 A 股1,525,333,400 11.51 总计 13,258,663,400 100.00 (3) 现存的内部职工股情况 截止2007年12月31日,本公司无内部职工股.

(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 截止2007年12月31日,本公司仅发行H股.报告期末股东总数为16,776名,相关股东 持股情况如下: (1) 前十名股东持股情况 中国中煤能源股份有限公司2007年年度报告

12 截止2007年12月31日 单位:股 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻 结的股份 数量 中国中煤能源集团公司 内资股 65.00 7,626,667,000 7,626,667,000 无HKSSC Nominees Limited H 股34.00 3,989,721,000 239,995,000 不详 Ideal Offer Limited H 股0.8182 95,998,000