PDF《天元康宇（天津）环保科技股份有限公司》

公告编号:2017-027 证券代码:837180 证券简称:天元环保 主办券商:渤海证券 天元康宇(天津)环保科技股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任.

根据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转 让系 统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行 业务细 则(试行) 》及《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)―― 募集资 金管理、 认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 等相关规定, 天元康宇(天津)环保科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会编制了截至

2017 年6月30 日公司募集资金存放与使用情况专项报 告.

一、募集资金基本情况

2016 年7月29 日,经公司第一届董事会第五次会议审议通过了 《的议案》 , 并经

2016 年8月17 日公司

2016 年第二次临时股东大会审议通过. 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金管理、认 购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关要求,2016 年8月24 日,公司第一届董事会第六次会议审议通过了本次股票发行方 公告编号:2017-027 案的修订方案,对募集资金用途进行了补充确认.本次股票发行募集 资金主要用于补充公司营运资金, 加大在主营业务方面的市场开拓力 度,推动公司业务的持续发展,提高盈利能力. 公司本次发行普通股数量

272 万股, 每股发行价格为人民币 2.50 元,共募集资金人民币

680 万元.上述募集资金由中审华寅五洲会计 师事务所(特殊普通合伙)(现已更名为"中审华会计师事务所(特殊 普通合伙) " )于2016 年9月20 日出具验资报告,报告编号:CHW 津 验字[2016]0071 号. 公司本次股票发行已履行相关程序,2016 年10 月24 日,公司 取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于天元康宇(天津)环保 科技股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函[2016]7609 号) .

二、募集资金管理和存放情况

(一)募集资金管理使用制度情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保 护投资者权益,本公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份 转让系统股票发行业务细则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问 题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂 牌公司融资》等相关规定法律、法规和规范性文件的规定,结合公司 实际情况,公司制定《天元康宇(天津)环保科技股份有限公司募集 资金使用管理制度》于2016年8月24日第一届董事会第六次会议审议 公告编号:2017-027 通过,并于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(www.neeq.com.cn)披露.2016年9月9日,公司2016年第三次临时 股东大会审议通过了《天元康宇(天津)环保科技股份有限公司募集 资金使用管理制度》.

(二)募集资金的存放情况 公司本次股票发行设立募集资金专项账户, 于2016 年9月14 日 与渤海证券股份有限公司(主办券商)及上海浦东发展银行股份有限 公司天津分行签订了《募集资金三方监管协议》 .为方便监督管理募 集资金, 公司在上海浦东发展银行股份有限公司天津浦祥支行账户设 立募集资金专项账户,账户号码:77120154740006326,独立存放管 理募集资金