PDF《Disclosure 信息披露》

第五章 发行股份情况/

三、 本次发行前后股本结构变化 . 如本次发行股份购买资产报告书及摘要公告后至本次发行股份购买资产完成前,本公司存在派息、送股、资本公积金转 增股本等除权除息事项,上述股份发行数量将进行相应调整. 最终发行数量以中国证监会核准数量为准. ( 五) 上市地点 本次发行的股票在深圳证券交易所上市. ( 六) 锁定期安排 根据 《 重组办法》的相关规定,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转 让;

特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的,自股份发行结束之日起 36个月内不得转让. 本次交易,交易对方中郑化轸、王建营、李丙灿、王慧洲、赵书灿、张春生、陈瑞珍、侯德坡、郑花平、郑建安、李红亮、任海 彬、赵国亮、陈会全、张作伟、郑中山、郑宏伟、杨怀斌、张守仁、郑志勇、李建民、赵羚宇、王泓超、郑铠锋等24人因与濮耐股份 签署 《 补偿协议》,为保证其履约能力,具体股份锁定期安排如下: 其中郑化轸、王建营、李丙灿、王慧洲、赵书灿、张春生、陈瑞珍、侯德坡、郑花平、郑建安、李红亮、任海彬、赵国亮、陈会 全、张作伟、郑中山、郑宏伟、杨怀斌、张守仁、郑志勇、李建民、赵羚宇、王泓超等23人由于其拥有的华威股份的权益已经超过 12个月,因本次发行股份购买资产而获得的濮耐股份按下述条件分批解锁:

1、自发行完成之日起十二个月内不转让;

2、自发行完成之日起第十三个月至二十四个月内,解除锁定的股份数量为因本次发行股份购买资产而获得的濮耐股份 数量的30%;

3、自发行完成之日起第二十五个月至三十六个月内,解除锁定的股份数量为因本次发行股份购买资产而获得的濮耐股 份数量的30%;

4、 自发行完成之日起第三十六个月后, 解除锁定的股份数量为因本次发行股份购买资产而获得的濮耐股份数量的 40%. 郑铠锋因其持有华威股份股权的时间不足12个月的,因本次发行股份购买资产而获得的濮耐股份自本次发行完成之日 起三十六个月内不转让. 交易对方中除上述24名参与盈利预测补偿的自然人外的143名自然人,按照 《 重组办法》的相关规定,因本次发行股份 购买资产而获得的濮耐股份自本次发行完成之日起十二个月内不转让. ( 七) 滚存利润的安排 濮耐股份在本次交易实施完成之前的滚存未分配利润由本次交易实施完成后的濮耐股份全体股东共享. 华威股份在本次交易实施完成之前的滚存未分配利润由濮耐股份享有. ( 八) 期间损益安排 评估基准日 ( 2012年12月31日)至交割日期间,华威股份在该期间产生的盈利由濮耐股份享有,华威股份在该期间产生 的亏损由郑化轸、王建营、李丙灿、王慧洲、赵书灿、张春生、陈瑞珍、侯德坡、郑花平、郑铠锋、郑建安、李红亮、任海彬、赵国 亮、陈会全、张作伟、郑中山、郑宏伟、杨怀斌、张守仁、郑志勇、李建民、赵羚宇、王泓超等24名自然人按其在本次发行中认购 濮耐股份的比例分摊承担,并及时以现金方式向濮耐股份补足. ( 九) 本次发行股份购买资产决议的有效期 本次发行股份购买资产方案相关议案将提请公司股东大会审议,自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效.