PDF《中国冶金科工股份有限公司 董事会财务与审计委员会 2018 年...》

中国冶金科工股份有限公司 董事会财务与审计委员会

2018 年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》、相关监管规定以及中国冶金科工股份有限公司(简称"中 国中冶"、 "公司") 《公司章程》、 《董事会议事规则》和《财 务与审计委员会工作细则》的规定,现就本公司董事会财务与审 计委员会2018年度履职情况报告如下:

一、财务与审计委员会构成 公司第二届董事会财务与审计委员会由

3 名董事组成, 其中 独立董事

2 名,非执行董事

1 名.

分别为陈嘉强先生、经天亮先 生及余海龙先生,由独立董事陈嘉强先生担任召集人.

二、财务与审计委员会职责 按照《公司章程》、《董事会议事规则》及《财务与审计委 员会工作细则》的规定,财务与审计委员会对董事会负责,其主 要职责如下: 审议财务主要控制目标,监督财务规章制度的执行,指导公 司财务工作;

拟订担保管理政策,审议担保业务;

审议年度财务 预、决算,监督执行情况;

审议重大投资项目的财务分析,监督 投资项目执行效果,对重大投融资项目后评估组织审核;

审议公 司利润分配及弥补亏损方案并提出建议;

审议全面风险管理和内 部控制体系的建设规划、规章制度、工作流程和主要控制目标;

审议并向董事会提交全面风险管理年度工作计划和年度报告;

监 督风险管理和内部控制系统的健全性、合理性和执行的有效性, 指导公司全面风险管理和内部控制工作;

提议聘请或更换财务报 告、内部控制的外部审计机构;

审核公司的财务信息及其披露, 对财务报告独立审核并提出意见;

负责公司关联交易控制和管理;

审查公司设立的意见反馈渠道,以确保员工可就财务报告、内部 监控等方面发生的不当行为提出异议;

以及董事会授予的其他职 权.

三、财务与审计委员会

2018 年度履职情况

2018 年度,财务与审计委员会召开会议

7 次,审议讨论事 项33 项. 各委员出席会议情况如下表: 董事姓名 应参加会议次数 亲自出席会议次数 陈嘉强

7 7 经天亮

7 4 余海龙

7 7 审议及讨论的主要事项如下:

1、关于对审计机构的监督、评估、沟通及聘任方面 就公司

2017 年度财务报告审计工作、2018 年上半年财务报 告审阅工作、2018 年度审计计划工作与审计机构进行沟通,针 对审计工作进展、 可能涉及的重大事项等进行讨论并充分交换意 见.对于定期财务报告预审中涉及的重大事项,督促管理层落实 有关工作并加强与审计机构的沟通.同时,对审计师审计工作情 况进行了分析和评价,形成总结报告供董事会参考. 参与公司财务报告审计机构、内控审计机构续聘工作,经充 分讨论、认真研究,形成聘任意见供董事会参考. 对公司

2018 年度财务报告审计机构具体酬金进行了审核, 并提交董事会审议.

2、关于对定期报告、年度预决算、年度利润分配等财务事 项管理方面 对2017 年财务决算及年报、2018 年预算及第一季度报告、 半年度财务报告及第三季度报告等进行研究及审核. 重点针对应 收账款和存货管理、PPP 项目管理等事项,要求管理层采取有效 措施降库存、增效益,谨防经营风险、回款风险、减值风险和坏 账风险.