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四、本金兑付和付息事项

95 第十一章 违约责任与投资者保护机制

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一、违约责任

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二、投资者保护机制 错误! 未定义书签.

三、不可抗力 错误! 未定义书签.

四、弃权 错误! 辽宁华锦通达化工股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

4 未定义书签. 第十二章 与本期短期融资券相关的机构

100 第十三章 备查文件

103 第十四章 附录104 辽宁华锦通达化工股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

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第一章 释义 在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人/本公司/通达化工 指辽宁华锦通达化工股份有限公司 注册总额度 指本公司在中国银行间市场交易商协会注册的 总计不超过20亿元人民币的短期融资券最高待 偿额度 本期短期融资券 指本公司本次发行的总额10亿元人民币的 辽宁 华锦通达化工股份有限公司2011年度第一期短 期融资券 短期融资券 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市 场发行的、约定在1年内还本付息的债务融资工 具 本次发行 指本期短期融资券的发行 募集说明书 指本公司为本期短期融资券的发行而根据有关 法律法规制作的 《辽宁华锦通达化工股份有限公 司2011年度第一期短期融资券募集说明书》 发行公告 指本公司为本期短期融资券的发行而根据有关 法律法规制作的 《辽宁华锦通达化工股份有限公 司2011年度第一期短期融资券发行公告》 协会 指中国银行间市场交易商协会 人民银行 指中国人民银行 上海清算所 指银行间市场清算所股份有限公司 同业拆借中心 指全国银行间同业拆借中心 主承销商 指中国银行股份有限公司 副主承销商 指渤海银行股份有限公司 承销团 指由主承销商为本次发行组织的,由主承销商、 副主承销商和分销商共同组成的承销团 承销协议 指发行人与主承销商和副主承销商为本次发行 签订的 《辽宁华锦通达化工股份有限公司短期融 资券承销协议》 承销团协议 指主承销商与副主承销商和承销团其他成员为 本次发行签订的 《辽宁华锦通达化工股份有限公 司短期融资券承销团协议》 余额包销 指主承销商和副主承销商在本募集说明书所规 定的承销期结束后, 将未售出的本期短期融资券 辽宁华锦通达化工股份有限公司

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6 全部自行购入的承销方式 承购包销 指承销团成员在本募集说明书规定的承销期结 束前, 按照各自投标金额认购本短期融资券的承 销方式 簿记建档 指主承销商作为簿记管理人记录投资者申购数 量和短期融资券价格水平的意愿的程序 簿记管理人 指负责簿记建档操作者, 即中国银行股份有限公 司 工作日 指北京市的商业银行的对公营业日(不包括法定 节假日) 法定节假日 指中国的法定及政府指定节假日或休息日 (不包 括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾省的 法定节假日或休息日) 元 如无特别说明,指人民币元 债券结算代理人 指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债 券结算等业务的存款类金融机构法人 持有人 指本期短期融资券的持有人 持有人大会 指根据本期募集说明书和承销协议的规定召开 的由本期短期融资券的持有人和相关方参加的 会议 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办 法》 指中国人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》 专有名词释义: 华锦集团、控股股东 指北方华锦化学工业集团有限公司 (原名辽宁华 锦化工(集团)有限责任公司) 辽河化工集团 指华锦集团前身盘锦辽河化工(集团)有限责任 公司 深圳通达 指深圳通达化工总公司 中国兵器、兵器集团 指中国兵器工业集团公司 振华石油 指振华石油控股有限公司 北方化学 指中国北方化学工业总公司 财务公司 指兵器集团财务有限责任公司 辽河化肥厂 指辽通化工下属的辽河化肥厂 锦天化 指锦西天然气化工有限责任公司 新疆化肥 指阿克苏华锦化肥有限责任公司 辽宁华锦通达化工股份有限公司