PDF《广东华铁通达高铁装备股份有限公司》

2018 年10 月31 日披露于巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》的《关于注 销部分股票期权的公告》(公告编号 2018-065)及相关公告.

6、2019 年5月27 日,公司召开第八届董事会第二十六次会议以及第八 届监事会第十七次会议,审议通过了《关于

2016 年股权激励计划第二个行权条 件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》,公司独立董事发表了同意 的独立意见,北京德恒(深圳)律师事务所出具了法律意见书,详情请参见公司 于2019 年5月28 日披露于巨潮资讯网、 《中国证券报》、 《证券时报》的《关于2016 年股权激励计划第二个行权条件成就的公告》(公告编号 2019-030) 及相关公告.

7、已授予股票期权历次变动情况 变动 日期 该次行 权数量 该次取消 期权数量 (万份) 该次激励 对象减少 人数 该次变动后 期权数量(万份) 该次变动 后行权价 格 该次变动 后激励对 象人数 变动原因 简要说明

2018 年10 月31 日―900

5 人1800 10.14 元10人 因离职注 销2019 年5月27 日―100

1 人1700 10.14 元9人因离职注 销2019 年5月27 日―680 ―

1020 10.14 元―激励对象 在行权期 内未申请 行权 合计

1680 1020

8、截至目前,本公司未接到激励对象提出的行权申请.

二、股票期权激励计划的主要内容

1、股票期权激励计划标的股票来源 股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票.

2、股票期权激励计划标的股票数量 公司向激励对象授予

2700 万份股票期权.

3、股权激励对象 公司董事及高级管理人员、中层人员及核心业务人员.

4、股票期权的行权安排 自授予日起满

12 个月后,在满足本计划规定的行权条件的情况下,激励 对象可在随后的

36 个月内分

3 期行权. 本次授予期权行权时间安排及可行权 数量如下表所示: 行权期 行权时间 行权 比例 授予股票期权的第 一个行权期 自授予日起

12 个月后的首个交易日起至授予日起

24 个 月内的最后一个交易日当日止 40% 授予股票期权的第 二个行权期 自授予日起

24 个月后的首个交易日起至授予日起

36 个 月内的最后一个交易日当日止 30% 授予股票期权的第 三个行权期 自授予日起

36 个月后的首个交易日起至授予日起

48 个 月内的最后一个交易日当日止 30%

三、董事会关于满足《股票期权激励计划(草案)》第二个行权期符合行权条件 的说明

1、等待期已届满 根据公司《2016 年股票期权激励计划(草案)》,激励对象获授的股票期 权自授予日即

2017 年1月12 日起满

12 个月后分三期行权,第二个行权 期可申请行权的比例为所获期权总量的 30%.截至

2019 年1月11 日,公司 授予激励对象的股票期权第二个行权期的等待期已届满.

2、第二个行权期行权条件成就的情况说明

(一)公司股票期权激励计划规定的行权条件 激励对象符合行权条件的情况说明 1.公司未发生以下任一情形: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 报告;

(2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被 注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审 计报告;

(3) 上市后最近

36 个月内出现过未按法律 法规、 公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形;