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八、 公司董事会聘请北京嘉源律师事务所执业律师出席本次股东 大会,并出具法律意见. 浙商证券股份有限公司

2018 年年度股东大会会议资料

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55 议案目录 序号 文件 页码

1 2018 年度董事会工作报告

6 2

2018 年度监事会工作报告

17 3

2018 年年度报告

23 4

2018 年度利润分配方案

24 5 关于聘任天健会计师事务所为公司

2019 年度审计 机构的议案

25 6 关于预计公司

2019 年日常关联交易的预案

26 7 关于

2019 年度金融投资规模控制的议案

36 8 关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案

38 9 关于修改《浙商证券股份有限公司章程》的议案

45 10 听取

2018 年度独立董事述职报告(非表决事项)

47 浙商证券股份有限公司

2018 年年度股东大会会议资料

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55 浙商证券

2018 年年度股东大会议案之

(一)

2018 年度董事会工作报告 尊敬的各位股东: 根据公司法、公司章程有关规定,现将公司

2018 年度董事会工 作报告如下:

一、2018 年度主要工作

1、可转债顺利通过证监会审核 公司自

2017 年上半年在资本市场首次实现股权融资后,于2018 年年初快速启动可转债发行工作,进一步拓宽融资渠道.2018 年1月30 日,董事会二届三十三次会议对可转债发行条件、发行方案、 发行预案、募集资金使用的可行性等事项进行审议.2018 年12 月21 日,公司本次可转债申请获得证监会审核通过,目前已取得发行批文 并启动相关发行程序.可转债发行募集资金将用于补充公司资本金, 支持重点业务发展.公司可转债为

2018 年证券行业唯一审核通过的 可转债项目.

2、顺利完成公司第三届董事会、高级管理人员换届 公司第二届董事会于

2018 年10 月15 日届满.2019 年1月10 日,公司召开第二届董事会第四十一次会议,审议通过了第三届董事 会董事推选的相关议案;

2019 年1月29 日,公司

2019 年第一次临 时股东大会根据公司第二届董事会第四十一次会议提名, 采取现场和 浙商证券股份有限公司

2018 年年度股东大会会议资料

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55 网络投票方式,以99.99%的通过率选举骆鉴湖女士、吴承根先生、 马国庆先生、王青山先生、陈溪俊先生、许长松先生、沈田丰先生、 王宝桐先生、 熊建益先生为第三届董事会董事, 其中沈田丰、 王宝桐、 熊建益为独立董事. 随后,由2019 年第一次临时股东大会选举产生的新一届董事会 召开第一次会议,会议选举吴承根为董事长,马国庆为副董事长;

会 议聘任王青山为总裁, 赵伟江为副总裁, 高玮为副总裁、 首席风险官, 盛建龙为财务总监,许向军为合规总监,张晖为董事会秘书,组成了 公司新一届经营管理班子;

同时,会议选举产生第三届董事会各专业 委员会委员.公司第三届董事会、高管换届工作圆满完成.

3、支持子公司发展

2018 年,公司董事会进一步加大了对子公司业务拓展的支持力 度,审议通过了《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司、浙商期货 有限公司进行增资的议案》,目前,浙商资管增资至

12 亿元、浙商 期货增资至

6 亿元(股东决定已出,但是资金还没到位),进一步提 升两家子公司的资本实力,为公司期货、资产管理业务积极适应市场 变化、保持平稳发展提供资本保障.