PDF《浙商证券股份有限公司》

4、 凤凰行动 成果明显

2018 年以来,在各部门、各分支机构的共同努力下,公司已与 省内

10 个地市完成战略合作协议的签订, 委派

16 名专业人才赴各地 市政府挂职,先后走进上市公司、拟上市公司超

500 家,同时编纂发 布《凤凰行动――浙商股道行》专著.浙商资管编制并发布浙江省首 浙商证券股份有限公司

2018 年年度股东大会会议资料

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55 支贯彻 凤凰行动 专项指数,同时积极与集团公司、沪杭甬公司协 同,参与中国证监会基础设施 RETIs 项目试点.全年完成省内 IPO 项目1单,再融资项目

1 单、并购重组项目

2 单,债券项目

17 单.

5、全面开展民营企业 纾困 工作 公司积极贯彻落实中央和省委省政府关于 民企纾困 重大工作 部署,纾解民营企业融资困境,于2018 年12 月3日召开董事会二届 四十次会议,审议通过《关于成立浙商证券纾困专项行动资管计划的 议案》,通过自有资金出资

20 亿元成立浙商证券纾困资管计划,并 先后携手浙商银行、民生银行、温州银行和绍兴市政府等成立

170 亿 元纾困子基金,用于民企帮扶.

6、加强组织机构建设

2018 年,董事会根据行业发展趋势和经营管理需要,适时调整 公司组织架构,先后通过《2018 年度分支机构设Z方案》、《关于 设立投资银行内核办公室的议案》 、 《关于设立自营分公司的议案》 , 做到公司架构与公司发展战略合理匹配.2018 年公司进一步推进网 点布局,新设分支机构

7 家.期末,公司共设立部门

35 个、营业部

100 家、分公司

20 家.

7、做好信息披露工作 董事会高度重视信息披露工作的规范化,2018 年公司完善了信 息披露审核流程,报告期内公司共披露公告、文件

120 份,向投资者 及时、准确、完整地传递公司治理和经营管理信息,进一步提高了公 司的透明度,方便投资者做出合理选择. 浙商证券股份有限公司

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8、构建合规风控新体系 根据全面风险管理体系建设任务要求,2018 年,公司修订了《公 司领导班子成员全面风险管理工作落实责任分工》、拟定了《浙商证 券风控体系职责分工》,明确全面风险管理责任领导,实现风险管控 工作主体责任全覆盖.同时,以完善合规管理制度出发,细化合规管 理措施, 全年修订各类合规管理制度

13 项. 根据证监会 《内控指引》 要求,成立内核办公室(一级部门),其与业务部门、投行质控部共 同构建投行内控体系的三道防线.

9、加强子公司风险管控

2018 年,公司进一步加强对子公司的风险管控,按照全面风险 管理建设要求,对子公司风险管理体系进行重构,严格落实子公司风 险报送机制.针对近期市场频发的信用风险,以推进内评体系建设为 抓手,统一内部信用评级管理标准,进一步防范信用风险发生.

10、规范董事会运作 报告期内,公司共召开董事会各类会议共

9 次,审议通过议案

51 个;

推动了公司的规范运营和业务发展. 会议时间 会议名称 会议议题 议案执行情况

2018 年1月24 日 第二届董 事会第三 十二次会 议 《关于调整收益凭证发行额度的议 案》 已实施 《关于交通集团财务公司购买浙商 证券收益凭证的议案》 已还本付息

2018 年3月12 日 第二届董 事会第三 十三次会 议《2017 年度董事会工作报告》 已公告 《2017 年度独立董事述职报告》 已公告 《董事会审计委员会