PDF《光大证券股份有限公司 关于推荐上海艾耐基科技股份有限公司...》

项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中 涉及的财务会计事项、 法律事项、 业务技术事项发表了意见. 项目小组已按照 《工 作指引》的要求进行了尽职调查.

(二)根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》 及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》的格 式要求,公司已按上述要求制作了《公开转让说明书》,公司挂牌前拟披露的信 息符合信息披露规则的要求.

(三)公司前身为于

2005 年8月17 日成立的上海艾耐基新能源科技有限 公司(有限公司设立时名称为 上海艾耐基节能科技有限公司 ,以下简称 艾 上海艾耐基科技股份有限公司? ? ? ? 主办券商推荐报告? 1-5-3 耐基 ),并于

2016 年8月8日由有限公司整体变更为股份有限公司.公司依法 设立且存续满两年;

公司业务明确,具有持续经营能力;

公司治理机制健全,合 法规范经营;

股权明晰、股票发行和转让行为合法合规;

根据艾耐基与光大证券 签订的协议,光大证券作为主办券商推荐其挂牌和持续督导. 综上所述,艾耐基符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件,7 位内核成 员经投票表决,7 票同意,0 票反对,同意本公司推荐艾耐基股票在全国股份转 让系统挂牌公开转让.

三、推荐意见 根据项目小组对艾耐基的尽职调查情况,本公司认为艾耐基符合全国股份 转让系统公司规定的挂牌条件:

(一)公司依法设立且存续满两年 公司的前身上海艾耐基新能源科技有限公司公司成立于

2005 年8月17 日.

2016 年8月8日,有限公司整体变更为股份有限公司,以2016 年7月7日经大 信会计师事务所(特殊普通合伙)审计的账面净资产 10,060,453.69 元(母公司口径) 为基数,折合成 8,000,000 股股份(每股面值

1 元人民币) ,折股溢价部分 2,060,453.69 元计入公司资本公积;

各发起人以其持有的有限公司权益所对应的 净资产出资,变更前后股权比例保持不变.股份公司股本总额不高于经审计、评 估的净资产值.股份公司设立时的出资已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审 验并出具 大信验字[2016] 第4-00048 号《验资报告》 验证.2016 年8月8日, 上海市市工商行政管理局向艾耐基颁发了统一社会信用代码号为91310110779321544H 的《企业法人营业执照》 .公司整体变更履行了工商变更登 记手续,合法有效. 在有限公司整体变更为股份公司过程中,公司以经审计的账面净资产值折 股,其存续期限可以自有限公司成立之日起连续计算,公司存续已满两年. 上海艾耐基科技股份有限公司? ? ? ? 主办券商推荐报告? 1-5-4 因此,公司满足 依法设立且存续满两年 的要求.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 上海艾耐基科技股份有限公司是一家专业从事清洁能源研究开发领域的高 新技术企业.公司通过自主研发的生物燃气供热系统,将清洁生物质能源的开发 和利用,转化为新型清洁能源为客户提供热能服务.公司主营业务是生物燃气供 热系统的销售和维护、生物质燃料的销售和合同能源管理. 公司近两年一期经营合法规范,按时通过工商年检,具有持续经营记录. 公司

2014 年、2015 年和

2016 年1-5 月主营业务突出,收入可持续,具备持续经 营能力.同时,公司主营业务不属于国家产业政策规定的限制类、淘汰类产业, 符合国家产业政策,公司的业务经营符合国家环保、质量等要求. 艾耐基不存在依据《公司法》规定解散的情形,或法院依法受理其破产重 整、和解或者清算申请,也不存在影响持续经营能力的其他相关事项,大信会计 师事务所(特殊普通合伙)已就艾耐基