PDF《XuYuOptoelectronics(Shenzhen)Co.,》

五、大股东控制的风险 公司股东林金填直接持有公司 73.99%的股份,且林金填为公司董事长及总经理, 为公司控股股东及实际控制人.虽然主办券商对公司主要股东和董事、监事、高级管 理人员等进行了挂牌前法律法规及规范运作方面的辅导和培训, 公司已按照法律法规 要求,建立了较为完善的法人治理结构,但若控股股东通过不当行使表决权或通过其 他方式控制本公司的经营决策,则可能给公司的生产经营及其他股东的利益带来损 失,存在大股东控制的风险.

六、公司治理风险 有限公司阶段, 公司治理制度的建立及运行方面存在一些瑕疵, 股份公司成立后, 公司制定了较为完备的《公司章程》 、三会议事规则、 《关联交易规则》 、 《对外担保管 理办法》 、 《重大投资决策程序与规则》 、 《信息披露制度》等治理制度,但由于相关治 理机制建立时间较短,公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有 效执行的风险. 旭宇光电(深圳)股份有限公司公开转让说明书

4 目录 声明.1 重大事项提示.2

一、应收账款坏账风险.2

二、企业所得税优惠政策发生变化的风险

2

三、租赁厂房无相应产权证书,存在因城市更新改造而被拆迁的风险.2

四、期末存货余额较大的风险.3

五、大股东控制的风险.3

六、公司治理风险.3 目录.4 释义.1

第一章 基本情况

3

一、公司基本情况.3

二、股票挂牌情况.4

三、公司股权结构.6

四、公司股本形成及变化.9

五、公司对外投资基本情况.20

六、公司重大资产重组情况.21

七、公司董事、监事、高级管理人员情况

21

八、最近二年主要会计数据和财务指标简表

23

九、中介机构情况.24

第二章 公司业务

27

一、公司主营业务情况.27

二、公司组织结构、生产或服务流程及方式

29

三、业务关键资源要素.32

四、业务经营情况.38

五、公司的商业模式.44

六、公司所处行业基本情况.46

第三章 公司治理

55

一、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.55

二、董事会关于公司治理机制执行情况的讨论与评估

56

三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内违法违规及受处罚的情况.57

四、独立运营情况.58

五、同业竞争情况.59

六、最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况.60

七、董事、监事、高级管理人员应披露的具体情况

64

八、董事、监事、高级管理人员近两年内变动情况和原因

66

第四章 公司财务

68 旭宇光电(深圳)股份有限公司公开转让说明书

5

一、最近两年财务报表和审计意见

68

二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响.83

三、最近两年的主要会计数据和财务指标

101

四、关联方及关联方交易.123

五、重要事项.125

六、报告期的资产评估情况.126

七、最近两年股利分配政策、实际股利分配情况以及公开转让后的股利分配政策.126

八、子公司的情况.127

九、风险因素及应对措施.127

第五章 有关声明

130

一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明

130

二、主办券商声明.131

三、承担审计业务的会计师事务所声明