PDF《华西能源工业股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告》

26 个职能部门,明确规定了各部门的主要职责,形成各司其 职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系,为公司组织生产、扩大规模、提高 质量、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用. 公司向控股子公司派出董事,在控股子公司的董事会上对议案行使表决权,体现公司 意志,实现控制力.通过提名的经理人员,参与控股子公司的经营决策与经营管理.定期 取得控股子公司的会计报表等财务资料,掌握其财务状况和经营成果.

3、内部审计 公司设立专门的内部审计机构并配备专门审计人员, 隶属于董事会下设的审计委员会, 负责执行内部控制的监督和检查, 独立行使审计监督职权. 内部审计部依据公司制定的 《内 部审计制度》 ,在公司董事会审计委员会的监督与指导下,依法独立开展公司内部审计、督 查工作,采取定期与不定期检查方式,对公司和控股子公司财务、生产经营活动等进行审 计、核查,对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理的评价;

内部审计部对监督检 查中发现的内部控制缺陷形成报告按照内部审计工作程序进行了报告.

4、 人力资源政策与实务 公司实行全员劳动合同制,以订立劳动合同确立劳动关系,把竞争机制、激励机制和 自我约束机制引入劳动人事管理,促进劳动力的合理流动和配置,建立了和谐的劳动用工 关系.公司依据国家颁布的相关政策规定并结合公司实际情况,制定了有利于企业可持续 发展的人力资源管理制度,制度涵盖了聘用、培训、绩效、薪酬、奖惩、投诉、考勤及等 方面.同时,还明确了从管理层到各部门、生产分厂的各个岗位的任职要求和岗位职责. 公司实施的《薪酬管理制度(试行) 》经过一年多的运行,从满意度问卷调查结果来看,极 大程度地提高了员工工作积极性,稳定了核心员工队伍.

5、企业文化 公司将文化建设作为提升企业核心竞争力的重要途径,秉承 晶莹剔透做人,水滴石 穿做事,润物无声对人 的若水文化,培育积极向上的价值观和社会责任感,倡导 诚信 务实,激情担责,协作共赢,创新超越 的企业精神,树立现代管理理念,强化风险意识.

2012 年,公司组织开展了自贡市企业文化建设沙龙、部门管理铭言传达活动、6S 现场管理活 华西能源工业股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告

6 动、安全生产月活动、质量月等活动,促使企业文化和生产经营有机地结合开展.公司董事、 监事、经理及其他高级管理人员在公司文化建设活动中发挥了主导作用.

(二)风险评估 公司根据战略目标及发展思路,结合行业特点,制定和完善风险管理制度,实施风险 管控的检查和监督,确保业务交易风险的可知、可防与可控,确保公司经营安全,将企业 风险控制在可承受的范围内,同时避免从事与公司战略目标发展不相符的业务,对符合公 司战略发展方向,而又存在经营风险的业务,也充分认清风险实质并积极采取规避、降低、 分担等策略来加以有效控制和防范.公司根据不同发展阶段和业务拓展情况,持续收集与 风险变化相关的信息,进行风险识别和风险分析,及时调整风险应对策略. 公司在识别风险时所关注的影响因素:

1、 内部影响因素, 包括高级管理人员的职业操守、 员工专业胜任能力等人力资源因素;