PDF《关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司》

股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决 情况.控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益.

2、公司制定了《哈尔滨新光光电科技股份有限公司规范与关联方资金往来管理制 度》 , 规定公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益. 如有违反给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任.公司董事会建立对控股股东所持有公司股份 占用即冻结 的机 制,即发现控股股东侵占公司资产的,立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结. 凡不能对所侵占公司资产恢复原状,或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清 偿的,可以按法定程序报有关部门批准后通过 红利抵债 、 以股抵债 或者 以资 抵债 等方式偿还侵占资产.

3、公司制定了《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关联交易决策制度》 ,规定如 下: (1)公司与关联自然人发生的交易(公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公 司义务的债务除外)金额在

30 万元以上的关联交易,由公司董事会审议批准后方可实 施,公司不得直接或者通过子公司间接向董事、监事、高级管理人员提供借款;

(2)公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1% 以上的交易(公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外) ,且超过

300 万元,由公司董事会审议批准后方可实施;

(3)公司与关联人发生的重大关联交易(公司提供担保、受赠现金资产、单纯减 免公司义务的债务除外)占公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上的交易,且超过 3,000 万元,应当在董事会审议通过后及时披露,并提交股东大会审议;

(4)公司为关联人提供担保,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后提交股 东大会审议;

(5)根据上述规定,不需提交董事会、股东大会审议的关联交易,应由公司总经 理办公会审议批准后实施.

(二)截至

2018 年9月30 日,公司控股股东、实际控制人占用公司资金的问题 8-1-5 已彻底解决,后续未再发生控股股东、实际控制人占用公司资金的情形.

(三)公司实际控制人出具了《关于避免资金占用的承诺函》 ,内容如下: 本人 承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 (2017 年修改)及中国 证券监督管理委员会、上海证券交易所关于保护上市公司公众股股东权益的相关规定, 认真落实监管部门各项规章及工作指引,确保本人及本人控制的企业不发生占用哈尔 滨新光光电科技股份有限公司及其子公司资金的情形.若本人违反上述承诺,将无条 件承担由此引致的一切法律责任.

(四)发行人控股股东、实际控制人接受了保荐机构关于公司治理及内部控制方 面的辅导培训,并参与书面考试. 公司已在招股说明书

第七节 公司治理与独立性 之

四、发行人报告期内资金 占用和对外担保的情况 之

(一)报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业占用情况 中补充披露了上述内容.