PDF《跟踪评级制度》

5 个工作日, 评级对象若为集团公司主体的跟踪评级或其发行债券的跟踪 评级一般不少于

10 个工作日,监管另有规定的除外. 第十五条 若不能在监管规定的跟踪期限内完成定期跟踪评级、公布跟踪评 级结果, 且不属于可以宣布信用等级暂时失效或终止评级的情况时,应启动延迟 跟踪评级程序,出具《延迟跟踪评级通知》并披露其原因,若受评级机构或受评 跟踪评级制度

3 级证券发行人不能提供跟踪评级所需关键资料, 跟踪评级项目负责人可以启动终 止跟踪评级程序. 第十六条 延迟跟踪评级启动条件、启动时间及《延迟跟踪评级通知》出具 时间:

(一)受评级机构或受评级证券发行人年报(或审计报告、年度资产管理报 告等) 延迟披露导致公司不能在监管要求时间内出具跟踪评级报告的,跟踪评级 项目负责人应在收到受评级机构或受评级证券发行人公告或声明后立即启动延 迟跟踪评级程序并出具《延迟跟踪评级通知》 ;

(二)受评级机构或受评级证券发行人年报(或审计报告、年度资产管理报 告等) 披露滞后或未能及时提供其他跟踪评级所需重要资料的,不能保证跟踪评 级正常的作业时间并导致跟踪评级报告不能在规定期限内发布的, 跟踪评级项目 负责人应在规定的跟踪评级报告发布期限到期前的

10 个工作日启动延迟跟踪评 级程序并出具《延迟跟踪评级通知》 ;

(三)受评级证券发行人年报(或审计报告、年度资产管理报告等)披露在 前、 受评级证券发行在后的,定期跟踪评级作业周期自受评级证券发行日至监管 要求的跟踪评级期限到期日不足

10 个工作日的,跟踪评级项目负责人应在受评 级证券发行后立即启动延迟跟踪评级程序并出具《延迟跟踪评级通知》 ;

(四)其他可能导致无法按期完成跟踪评级的情况. 第十七条 对于符合延迟跟踪评级启动条件的,由跟踪评级项目负责人提出 申请并填写《延迟跟踪评级申请表》 ,并经部门经理、合规总监及评级总监审批;

审批通过后,向受评级机构或受评级证券发行人出具《延迟跟踪评级通知》 ,同 时提交交易所.待定期跟踪评级完成后,将《延迟跟踪评级申请表》和《延迟跟 踪评级通知》存档. 第十八条 可以终止跟踪评级启动条件:

(一) 受评级机构或受评级证券发行人拒不提供跟踪评级所需关键材料或提 供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的;

(二)委托人不按约定支付跟踪评级费用的;

(三)因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等,导致 评级对象不再存续的;

(四)委托人要求不再进行定期跟踪评级的. 跟踪评级制度

4 第十九条 对于符合终止跟踪评级启动条件的,由跟踪评级项目负责人提出 申请并填写《终止跟踪评级申请表》 ,并经部门经理、合规总监及评级总监审批;

审批通过后,向受评级机构或受评级证券发行人出具《终止跟踪评级通知》 ,公 布最近一次的评级结果及有效期,同时提交交易所.跟踪评级项目负责人将《终 止跟踪评级申请表》及《终止跟踪评级通知》存档.

第四章 不定期跟踪评级 第二十条 不定期跟踪评级是在跟踪评级服务期限内,因宏观经济环境或行 业出现的重大变化、 受评级机构或受评级证券发生的一些重大事项有可能影响其 信用状况时,而及时采取的跟踪评级行动. 第二十一条 前款所称重大事项包括但不限于: