PDF《西部证券股份有限公司 关于陕西红星美羚乳业股份有限公司》

2 保荐代表人简介如下:

1、胡健先生 西部证券投资银行总部保荐代表人,中国注册会计师,经济学学士.曾先后 负责或参与了东方电缆(603606)IPO 项目、国海证券(000750)非公开发行、 东方电缆(603606)非公开发行、蓝丰生化(002513)重大资产重组、陕西金叶 (000812)重大资产重组等项目.目前在会的签字项目有和远气体(A18067) 首次公开发行(已反馈).

2、王克宇先生 西部证券投资银行总部保荐代表人,律师,会计学硕士.曾先后主持或参与 了东吴证券(601555)非公开发行、蓝丰生化(002513)、金螳螂(002081)、 鲁信创投 (600783) 、 亨通光电 (600487) 、 ST 兰光 (000981) 、 太工天成 (600392) 、 ST 国通(600444)重大资产重组等项目.目前无在会的签字项目. 西部证券同时联合希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)和北京德和衡律师 事务所等中介机构对辅导对象进行辅导.

(四)接受辅导的人员 红星美羚接受辅导的人员包括:公司全体董事、监事、高级管理人员(包括 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等)以及 5%以上股东法定代 表人.

(五)辅导协议履行情况 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求,2017 年9月24 日,西部 证券与红星美羚就其申请股票发行上市的辅导事宜签署了《辅导协议》.上述协 议对西部证券和红星美羚在辅导工作中所应承担的义务和完成的工作做了严格 的规定. 协议规定西部证券应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求,勤勉 尽责,做好辅导工作,认真、及时地做好辅导备案工作. 从整个辅导过程来看, 西部证券认真履行了辅导协议中所规定的义务,较好

3 地完成了辅导备案、辅导授课、辅导中期报告等工作.红星美羚在整个辅导过程 中,积极配合西部证券的辅导工作,使辅导工作达到了预期的效果.

(六)历次辅导备案情况

2017 年9月26 日,西部证券向贵局报送了《陕西红星美羚乳业股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市辅导备案材料》,正式对本次辅导工作进行 了备案,并在辅导过程中严格执行了辅导计划的相关内容. 进入辅导期后,西部证券辅导小组定期向贵局报送材料,汇报、沟通辅导工 作进展情况.

2018 年1月,西部证券辅导小组向贵局报送了《西部证券关于陕西红星美 羚乳业股份有限公司第一期辅导工作进展报告》,对辅导备案之后的辅导工作进 展情况进行了阶段性汇报,并提交了相关资料.

2018 年11 月,西部证券辅导小组向贵局报送了《西部证券关于陕西红星美 羚乳业股份有限公司第二期辅导工作进展报告》,对当期辅导工作进展情况进行 了阶段性汇报,并提交了相关资料.

2019 年1月,西部证券辅导小组向贵局报送了《西部证券关于陕西红星美 羚乳业股份有限公司第三期辅导工作进展报告》,对当期辅导工作进展情况进行 了阶段性汇报,并提交了相关资料.

2019 年5月,西部证券辅导小组向贵局报送《西部证券关于陕西红星美羚 乳业股份有限公司辅导工作总结报告》,并申请辅导验收.

二、辅导的主要内容及其效果

(一)辅导的主要内容及辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况、辅 导效果评价 上市公司董事、监事、高级管理人员及 5%以上股东的综合素质、法人治理 结构的完善程度, 对于上市公司的经济效益、证券市场的健康稳定发展都是至关 重要的.鉴于此,辅导机构注重红星美羚的法人治理结构的建设,培训其公司董 事、监事、高级管理人员及 5%以上股东(或其法人代表),使其熟悉有关股票