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江苏常铝铝业股份有限公司 内部控制审核

2009 年度 审核报告第

1 页 内部控制审核报告 信会师报字(2010)第10764 号 江苏常铝铝业股份有限公司全体股东: 我们接受委托, 审核了江苏常铝铝业股份有限公司 (以下简称 常 铝股份 ) 董事会对

2009 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制有 效性的认定.

常铝股份管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其 有效性,我们的责任是对常铝股份内部控制的有效性发表意见. 我们的审核是依据《中国注册会计师其他业务鉴证准则第

3101 号》及《内部控制审核指导意见》进行的.在审核过程中,我们实施 了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性,以 及我们认为必要的其他程序.我们相信,我们的审核为发表意见提供 了合理的基础. 内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和 未被发现的可能性.此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不 恰当,或降低对控制政策、程序遵循的程度,根据内部控制评价结果 推测未来内部控制有效性具有一定的风险. 我们认为,常铝股份于

2009 年12 月31 日在所有重大方面保持 了按照财政部颁布的《内部会计控制规范―基本规范(试行) 》标准 建立的与财务报表相关的有效的内部控制. 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师:钱志昂 中国注册会计师:陈蕾 中国・上海 二O一O年三月二十九日 江苏常铝铝业股份有限公司

2009 年度内部控制自我评价报告 内控自我评价报告第

1 页 江苏常铝铝业股份有限公司

2009 年度内部控制自我评价报告 江苏常铝铝业股份有限公司(以下简称 公司 )为规范公司经营管理,控 制风险,保证经营业务活动的正常开展,根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华 人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定,结合公司行业特征、经营方 式、资产结构以及自身经营和发展需要,制订了覆盖公司生产经营各层面、各环 节的内部控制制度体系,并结合《企业内部控制基本规范》的要求不断修正,使 公司内部控制制度趋于完善,并通过内控制度的实施,使公司内部控制具备较高 的完整性、合理性和有效性. 公司按照《企业内部控制基本规范》 、 《中小企业板上市公司内部审计工作 指引》等规定,将公司

2009 年度内部控制的基本情况报告如下:

一、 公司基本情况 江苏常铝铝业股份有限公司(以下简称 本公司 或 公司 )系经江苏 省人民政府苏政复〔2004〕37 号文批准,由原常熟市常铝铝业有限责任公司转 制设立为江苏常铝铝业股份有限公司.

2007 年7月29 日,公司经中国证券监督委员会证监发行字[2007]

203 号文《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司首次公开发行股票的通知》批准,向社 会公开发行人民币普通股 4,250 万股,发行后公司股本总额为人民币 17,000 万元. 2007年8月21日公司在深圳证券交易所挂牌上市, 证券简称为 常铝股份 , 证券代码为

002160 .所属行业为有色金属延压加工业.截止

2009 年12 月31 日,公司累计发行股本总数 17,000 万股,公司注册资本为 17,000 万元. 公司经营范围为:铝箔、空调器用涂层铝箔、铝材、铝板、铝带制造;

自 营和代理各类商品及技术的进出口业务 (国家限定公司经营或禁止进出口的商品 和技术除外) .主要产品为铝箔制品. 公司注册地址和办公地址为江苏省常熟市白茆镇西. 公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则,其中: 董事会成员由十三人组成,包括五名独立董事.董事会下设战略委员会、 审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专业委员会.其中战略委员会 由5人组成;