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审计委员会由

5 人组成(下设内审部,由三

3 人组成. ) ;

提名委员 江苏常铝铝业股份有限公司

2009 年度内部控制自我评价报告 内控自我评价报告第

2 页 会由

5 人组成;

薪酬与考核委员会由

5 人组成. 监事会成员由五人组成,包括两名职工监事. 经理层成员由六人组成. 公司设置的组织架构中主要有总经理办公室、六个生产车间、生产制造部、 技术质检部、采购部、销售部、财务部、企管部和证券部等.

二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司建立内部控制制度的目标:

1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;

2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动 的健康运行;

3、避免或降低风险,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错 误、舞弊行为,保护公司财产的安全完整;

4、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量;

5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行.

(二) 公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则:

1、内部会计控制符合国家有关法律法规以及公司的实际情况;

2、内部控制制度约束公司内部所有人员,全体员工必须遵照执行,任何部 门和个人都不得拥有超越内部控制的权力;

3、内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务及相关岗位,并针对业务处 理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

4、内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工,坚 持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监 督;

5、内部控制制度遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效 果;

6、内部控制制度随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的 提高,不断修订和完善.

三、 公司内部控制制度的建立和执行情况

(一) 公司治理结构 江苏常铝铝业股份有限公司

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1、 公司章程及其运行情况 公司章程规定了三会议事规则,明确了公司股东大会、董事会、监事会、 总经理职责;

明确了董事长、董事、监事、总经理的任职资格、职权和义务;

明 确了股东大会、董事会、监事会、高级管理层之间权利制衡关系.公司通过以上 规定的运行,保证了公司最高权力、决策、监督、管理机构的规范运作.

2、 公司三会及其运行情况 公司制定了《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《独立董事工作制 度》 、 《监事会议事规则》 、 《审计委员工作细则》 、 《提名委员工作细则》 、 《薪酬与 考核委员会工作细则》 、 《战略委员会工作细则》 ,规范了公司权力机构、决策机 构、监督机构的职责和权力以及履行职权的程序.

2009 年,公司按照公司章程的规定,召开股东大会

2 次、董事会

5 次和监 事会

4 次;

公司关联交易、套期业务等事项的经营及财务决策履行了公司章程和 相关议事规则的程序;

监事会按照职责发挥作用,行使了监督职能;