PDF《东兴兴利债券型证券投资基金》

东兴兴利债券型证券投资基金 招募说明书(更新) (2019 年第

1 号) 基金管理人:东兴证券股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二零一九年四月 5-1 重要提示 东兴兴利债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )于2016 年9月9日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2073 号文注册募集.

本基金基金 合同于

2017 年4月14 日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.投资者 认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括:因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险等. 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的中低风险品种,理论上其长期 平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金. 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书 和基金合同,全面认识本基金产品的风险收益特征,并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适 应. 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核,基金管理人股权结构数据截止日为

2018 年9月30 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年3月31 日,本招 募说明书其他所载内容截止日为

2019 年4月14 日. 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-2 目录

一、绪言3

二、释义4

三、基金管理人10

四、基金托管人22

五、相关服务机构27

六、基金的募集与基金合同的生效32

七、基金份额的申购、赎回与转换33

八、基金的投资42

九、基金的业绩53

十、基金的财产54 十

一、基金资产的估值55 十

二、基金的收益与分配60 十

三、基金的费用与税收62 十

四、基金的会计和审计64 十

五、基金的信息披露65 十

六、风险揭示71 十

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算75 十

八、基金合同的内容摘要77 十

九、基金托管协议的内容摘要105 二

十、对基金份额持有人的服务120 二十

一、其他应披露事项121 二十

二、招募说明书存放及查阅方式122 二十

三、备查文件123 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-3

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金 法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性管 理规定》 )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )和其他 有关法律法规的规定,以及《东兴兴利债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了东兴兴利债券型证券投资基金 (以下简称 基金 或 本 基金 )的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事 项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作 任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 )注册.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件. 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投 资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-4