PDF《东兴兴利债券型证券投资基金》

巨额赎回: 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 元: 指人民币元 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约 定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金 份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成 本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介、互联 网网站及其他媒介 不可抗力: 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-9 客观事件. 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-10

三、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:东兴证券股份有限公司 成立日期:2008 年5月28 日 注册地址:北京市西城区金融大街

5 号(新盛大厦)B 座

12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街

5 号(新盛大厦)B 座

12、15 层 法定代表人:魏庆华 组织形式:股份有限公司 联系

电话:010-57307309 联系人:陈智勇 联系

电话:010-57307309 传真:010-57307388 注册资本:275796.0657 万元人民币 股权结构:(截止

2018 年9月末) 序号股东名称 持股数量(股) 持股比例 (%)

1 中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74

2 山东高速股份有限公司 119,989,367 4.35

3 中国证券金融股份有限公司 82,463,160 2.99

4 福建天宝矿业集团股份有限公司 61,530,568 2.23

5 上海工业投资(集团)有限公司 55,159,200 2.00

(二)主要人员情况

1、董事会成员 魏庆华先生,1964 年10 月出生,博士研究生学历,高级经济师,中国国籍,........