PDF《东兴兴利债券型证券投资基金》

东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-6 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定 期定额投资等业务 销售机构: 指东兴证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销 售业务的机构 登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内 容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登 记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等 登记机构: 指办理登记业务的机构.基金的登记机构为东兴证券 股份有限公司或接受东兴证券股份有限公司委托代 为办理登记业务的机构 基金账户: 指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定 额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的账 户 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完 毕,并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-7 最长不得超过

3 个月 存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他 业务申请的开放日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 开放日: 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日;

开放时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务细则》 指《东兴证券股份有限公司开放式证券投资基金注册 登记业务规则(试行)》,是规范基金管理人所管理的 开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管 理人和投资人共同遵守 认购: 指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 申购: 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时 有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理 的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施的变更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 5-8 基金申购申请的一种投资方式;