PDF《东兴证券股份有限公司 关于深圳市杰美特科技股份有限公司...》

(二)股东大会、董事会、监事会规范运作的情况 本辅导期内,杰美特的股东大会、 董事会、监事会规范运作, 符合《公司 法》与《公司章程》的规定.

(三)董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 公司董事、监事、高级管理人员都能对各自负责的工作做到勤勉尽责.

(四)重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序 杰美特的各项重大决策制度的制定和变更都严格遵循了法定的程序.

(五)内部控制制度和约束机制的有效性评价 杰美特已建立了公司治理相关内部控制制度并有效执行, 待进一步完善上市 公司相关治理制度.

(六)整改方案内容及落实情况 本期辅导过程中,东兴证券定期或不定期组织相关各方召开协调会,讨论解

4 决辅导过程中发现的各种具体问题;

目前已针对法律、财务和募投项目等问题与 各方中介召开过中介机构协调会. 东兴证券会同律师、 会计师等中介机构在辅导过程中从各自的专业角度对公 司存在的不规范问题形成口头或书面意见及整改建议,提交公司辅导小组,并就 有关问题向公司辅导工作小组提出专业咨询意见、确定整改方案,协助并督促公 司在一定时间内落实整改方案,并通过现场指导、电话、电子邮件等方式持续督 促公司的整改进程.

三、辅导对象的主要问题及解决措施

(一)现阶段的主要问题及解决措施 在本期辅导工作中, 东兴证券对杰美特进行了尽职调查,并就发现的问题与 杰美特、相关中介机构进行沟通,提出了相应的建议,公司已着手解决存在的主 要问题.

1、关于募投项目的确定 结合公司业务情况及未来发展规划, 杰美特前期已初步确定募集资金投资方 向.本辅导期内,东兴证券联合其他中介机构与公司就业务发展战略、具体募投 项目用途及投资规模等事宜进行了充分的讨论, 目前公司正在准备募投项目可行 性研究报告等文件.

2、关于完善公司内部控制制度体系 随着辅导工作的不断深入,辅导小组将会持续、严格的按照《公司法》 、 《证 券法》 、 《上市公司股东大会规则》 、 《上市公司治理准则》 、 《上市公司章程指引》 等法律法规要求对杰美特的规范运行情况进行检查,并督促其整改落实.在后续 辅导中, 本辅导机构将会同其他中介机构进一步指导和协助完善包括法人治理制 度、 财务会计管理制度等公司治理结构和内部控制制度体系,使之有效较低公司 内控风险,实现公司的规范运作.

(二)辅导对象的配合情况 辅导对象能够积极配合辅导机构开展辅导工作, 对需要整改的问题正在积极

5 进行整改.

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 本辅导期内, 东兴证券辅导工作小组严格按照有关法律及中国证监会的有关 规定严格履行辅导协议及辅导计划,勤勉尽责地履行了辅导义务,积极推进公司 的规范治理,督促辅导对象学习证券市场基础知识和相关法律法规. 在杰美特的全力配合下, 辅导小组与各中介机构通力协作,完成了本期辅导 工作,取得了预期的辅导效果. 特此报告. (以下无正文)