PDF《东兴证券股份有限公司 关于山东天业恒基股份有限公司》

0 8 北京千石创富资本管理有限公司 1,378,660 0.16% 1,378,660

0 合计 151,950,085 17.18% 151,950,085

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三、本次申请解除限售股票的限售承诺

3 根据 《上市公司证券发行管理办法》的相关规定和天业股份非公开发行股票 发行方案, 上述发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让.截至 本核查意见出具日,上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺.

四、本次限售解禁后股份变动情况表 本次非公开发行限售股份上市流通后,天业股份股本结构的变化情况如下: 项目 本次上市前 本次上市后 股份数量(股) 占比 股份数量(股) 占比 有限售条件流通股 392,465,115 44.36% 240,515,030 27.19% 无限售条件流通股 492,169,616 55.64% 644,119,701 72.81% 股份总数 884,634,731 100.00% 884,634,731 100.00%

五、保荐机构核查结论 经核查, 保荐机构就天业股份非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意 见如下:

1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规的规定;

2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售 承诺;

3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整;

4、保荐机构对天业股份非公开发行股票限售股解禁事项无异议. 4