PDF《易方达证券公司指数分级证券投资基金》

因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份 额折算风险;

以及份额配对转换业务相关的风险等;

与本基金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险.如因股指期货合约与标的指 数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险;

因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;

因所选择的期货经 纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等. 本基金认购、申购及赎回的要求如下: 募集期内,投资者通过场外非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购本基金的 单笔最低限额为人民币

100 元,追加认购单笔最低金额为人民币

100 元;

投资者通过本公 司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为人民币 50,000 元,追加认购单笔最低限额 为人民币 1,000 元.场内认购采用 金额认购 方式,单笔最低认购数量为 50,000 元人 民币;

在最低认购金额数量的基础上,累加认购申报数量须为

1 元的整数倍. 开放申购、赎回业务后,投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售机构或 本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为

10 元人民币,追加申购单笔最低金额为

10 元人民币;

通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币,追加申 购单笔最低金额为 1,000 元人民币. 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的, 需同时遵循该销售机构的相关规定. 场内申购时, 每笔申购金额最低为 50,000 元人民币, 超过 50,000 元的应为

1 元的整数倍(以上金额均含申购费) ;

基金份额持有人办理场外赎 回时,每笔赎回申请的最低份额为

10 份基金份额;

基金份额持有人办理场内赎回时,每 笔赎回申请的最低份额为

10 份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额. 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信 息披露文件,确保已经理解上述文件的全部内容,全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主 并谨慎做出投资决策,自行承担投资风险. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核.除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日 为2017 年7月8日,有关财务数据截止日为

2017 年6月30 日,净值表现截止日为

2017 年6月30 日. (本报告中财务数据未经审计) I 目录

一、绪言1

二、释义2

三、基金管理人.7

四、基金托管人.17

五、相关服务机构.20

六、基金份额的分级运作与净值计算规则.47

七、基金的募集.50

八、基金合同的生效

51

九、基金份额的上市交易.52

十、基金份额的申购与赎回.53 十

一、基金的非交易过户、冻结与质押.66 十

二、基金份额的配对转换.67 十

三、基金份额的登记结算.70 十

四、基金的投资.72 十

五、基金的业绩.81 十

六、基金的财产.82 十

七、基金资产估值

83 十

八、基金的收益与分配.87 十

九、基金的费用与税收.88 二