PDF《富国中国中小盘（香港上市）股票型证券投》

招募说明书 富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投 资基金招募说明书 (更新) (二0一三年第二号) 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 招募说明书 i 目录

一、 绪言.

2

二、 释义.2

三、 风险揭示.8

四、 基金的投资.12

五、 基金的业绩.24

六、 基金管理人.25

七、 基金的募集.36

八、 基金合同的生效.36

九、 基金份额的申购和赎回.37

十、 基金的费用与税收.48 十

一、 基金的财产.50 十

二、 基金资产估值.52 十

三、 基金的收益与分配.58 十

四、 基金的会计与审计.59 十

五、 基金的信息披露.60 十

六、 《基金合同》的变更、终止和基金财产的清算

65 十

七、 基金托管人.68 十

八、 境外托管人.72 十

九、 相关服务机构.74 二

十、 《基金合同》的内容摘要.85 二十

一、 基金托管协议的内容摘要

109 二十

二、 基金份额持有人服务

129 二十

三、 其他应披露事项.131 二十

四、 招募说明书存放及其查阅方式

132 二十

五、 备查文件.132 招募说明书

1 重要提示 本基金经中国证监会

2012 年7月23 日证监许可[2012]955 号文核准募 集.本基金的基金合同于

2012 年9月4日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 《招募说明书》 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险. 本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因 素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相 应的投资风险.在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出 现的风险,基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规 与道德风险等.本基金是股票型基金,其预期风险和收益高于货币基金、 债券基金和混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净 赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有 的全部基金份额.投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读 《招募说明书》 . 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自 行负责. 本招募说明书所载内容截止至

2013 年9月4日,基金投资组合报告截 止至

2013 年6月30 日(财务数据未经审计) . 招募说明书

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一、 绪言 《招募说明书》 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投 资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《合格境内机构投资者境外证券 投资管理试行办法》 (以下简称《试行办法》 ) 、 《关于实施有关问题的通知》 (以下简称《通知》 )以及《富国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金基金合同》 (以下简 称《基金合同》 )编写. 基金管理人承诺《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根 据《招募说明书》所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在《招募说明书》中载明的信息,或对《招募说明书》 作任何解释或者说明. 《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核 准. 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资 者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的 当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接 受,并按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅 《基金合同》 .