PDF《广发证券股份有限公司》

证券代码:

002292 证券简称:奥飞娱乐 债券代码:

112180 债券简称:12奥飞债 广发证券股份有限公司 关于广东奥飞动漫文化股份有限公司2012年公司债券的 受托管理事务临时报告

一、本期公司债券的基本情况

1、债券名称:广东奥飞动漫文化股份有限公司2012年公司债券

2、发行规模:本期债券发行规模为5.

5亿元

3、发行首日:2013年6月7日

4、到期日:2018年6月7日

5、票面利率:5.20%

6、还本付息方式:本期公司债券按年付息、到期一次还本.即,利息每年 支付一次,最后一期利息随本金一起支付.年度付息款项自付息日起不另计利 息,本金自本金兑付日起不另计利息.

7、债券上市交易场所:深圳证券交易所

8、信用级别及资信评级机构:经鹏元资信评定,公司主体信用等级为 AA,本期公司债券的信用等级为 AA.

二、本期公司债券的重大事项 广发证券股份有限公司作为广东奥飞动漫文化股份有限公司 (已更名为 "奥 飞娱乐股份有限公司",以下简称"发行人")2012年公司债券的受托管理人,持 续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项.根据《公司债券发行与交易管 理办法》、 《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015 年修订)》、 《公司债券 临时报告信息披露格式指引》等相关规定的约定,现就上述债券存续期之重大事 项报告如下: 发行人于2017年6月23日召开了第四届董事会第十四次会议,审议通过了 《关于股权激励计划第三期不符合行权、解锁条件的议案》、《关于调整股票期 权行权价格和限制性股票授予价格的议案》、《关于注销股票期权及回购注销限 制性股票的议案》 ,决议注销第三个行权期不符合行权条件的股票期权1,599,680 股,回购注销不符合解锁条件的限制性股票945,360股,回购价格为7.925元/股. 发行人独立董事对相关议案发表了同意的独立意见, 北京大成律师事务所对相关 事项出具了法律意见书. 发行人已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称"登记 公司")提交了注销股票期权的申请,经登记公司审核确认,发行人于2017年7 月7日完成了第三个行权期不符合行权条件的股票期权的注销工作. 发行人已向登记公司提交了回购注销限制性股票的申请,经登记公司审核 确认,发行人于2017年9月19日完成了第三个解锁期不符合解锁条件的限制性股 票的回购注销工作. 上述事项详见发行人刊登于深圳证券交易所网站 (http://www.szse.cn) 及巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《奥飞娱乐股份有限公司关于注销股票期权及 回购注销限制性股票的公告》(公告编号:2017-066)、《奥飞娱乐股份有限公 司关于期权注销完成的公告》(公告编号:2017-071)和《奥飞娱乐股份有限公 司关于限制性股票注销完成的公告》(公告编号:2017-085). 广发证券股份有限公司作为上述债券的受托管理人, 针对上述事项, 根据 《公 司债券受托管理人执业行为准则》相关约定,出具本临时受托管理事务报告,并 提醒投资者关注相关风险. (以下无正文)